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第 卷 第 期
总第一五五期
DOI :10．19648 /j．cnki．jhustss1980．2019．01．14
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论 穿透式 监管与我国金融监管的制度变革
□ 常健
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摘要 近年我国金融市场引入 穿透式 监管 即基于 实质重于形式 的原则 监管者得以发现金融活动背后
， ，
市场参与者的真实身份 识别隐藏在复杂金融产品形式化外衣下的实质性交易 从而借助各类有效的
。 “ ”， “
监管手段对复杂金融交易关系进行深度调整 但是现代金融市场的发展并不需要 全穿透 且 穿透
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式 监管也无法对金融市场 全穿透 其发展并不能打破当前的监管模式 成为我国金融监管体制改
。 “ ” ，
革的导向 基于我国金融综合经营的发展与 穿透式 监管等新型监管技术的有效运用 我国金融监管
， 、 、
制度的变革应当以明确的监管目标为导向 并贯彻明确监管目标 强化中央银行监管职责 构建通畅权
威监管协调机制和完善合作监管机制等基本原则。
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关键词 穿透式 监管 系统性风险 目标导向性监管
中图分类号:D922．28 文献标识码:A 文章编号:1671-7023 (2019)01-0111-07
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穿透式 监管是近年金融法理论界与实务界广泛关注的焦点性议题 在国家层面 穿透式 监管
2016 10 13 《 》
这
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