山东师范大学证 券法学课件第一章 证 券法概述.pptVIP

第一章 证券法基本原理 第一节 证券的基本概念 一、一般意义的证券 证券——表示一定权利的书面凭证。 1.金券——标明一定金额并为特殊目的而使用的，证券形式与证券权利密不可分的证券。 2.资格证券——标明证券持有人具有行使一定权利的资格的证券。 3.有价证券——记载和反映财产权利的证券。 二、有价证券 1.记名证券和不记名证券 第130条　公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。　　公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 第131条　公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：　　（一）股东的姓名或者名称及住所；　　（二）各股东所持股份数；　　（三）各股东所持股票的编号；　　（四）各股东取得股份的日期。　　发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。 2.完全证券与不完全证券 3.设权证券与证券证券 4.货币证券和资本证券 5.物权证券、债权证券和社员权证券 6.政府证券、金融证券和公司证券 7.上市证券与非上市证券 8.股票、债券和投资基金凭证 三、证券法上的证券 1.境外证券法规定的证券 按照功能标准 不完全列举 日本 美国 1933年《证券法》第2节（a）（1）：证券是指各种票证、股票、国库券、债券、无抵押债券、利