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PPP模式在基础设施领域应用的问题探讨 摘要：为满足人们对基础设施供给数量和质量 的需求，各级政府牵头，通过与社会资本合作，增强 基础设施的投资效率。文章结合PPP模式的特点，及 其在我国基础设施领域的应用现状，分析了不断推进 PPP模式建设基础设施出现的问题，即政府职能错位、 风险分担机制不健全、政府与社会资本投资者合作精 神有待提高等，提出在基础设施颂域推广PPP模式要 建立适当的风险分担机制、转变政府职能并提高服务 意识、建立社会诚信体系、拓展PPP融资渠道。 关键词：供给侧；基础设施；社会资本 基金项目：2015年度河南省哲学社会科学规划项 目“政府与社会资本合作在基础设施建设中的运营模 式及创新研究”（编号：2015BJJ067） 一、引言 （一）研究背景及意义 随着收入的提高，人们的消费结构在不断升级， 而国内产品供给能力不能适应消费结构升级的需要， 抑或是适应不了对优质消费品和服务的需要。由此， 越来越多的中国升级性消费需求在外溢。所以，急需 创造新供给，通过投融资体制的改革，增强投资效率， 通过产品品质等各方面供给侧的提高来增强产品竞争 力。针对我国基础设施供给不足的现状，响应党中央 关于加强供给侧结构性改革，提高供给体系质量和效 率的号召，各级政府都在基础设施领域不断推进PPP 模式。利用PPP模式改革基础设施供给质量，是“十 三五”规划阶段的战略调整，也是实现我国“2049战 略”的基础。 2014年以前，基础设施建设与运营采用PPP模式， 常被称之为社会资本投资公共领域，或者公私合作建 设公共设施。很多学者都曾对该模式在基础设施建设 中的应用予以关注。近30年在民进国退和国进民退的 改革浪潮中PPP模式一度被普及又一度被放弃。对其 的研宄主要集中在政府在PPP项目中的地位和作用； PPP项目中政府与社会资本投资者风险分析与规避； PPP项目概念、特点；PPP模式的可行性与项目的经 济效益等方面，而从政府监管角度和社会资本投资者 融资角度的研宄并不多见。2014年9月以后，随着财 政部财金[2014]76号文件的出台，该模式被冠名之政 府与社会资本合作模式。同年12月，发改委出台了政 府与社会资本合作的指导意见，强调了 PPP模式的内 涵与本土化的意义。这蕴含了中国对PPP模式的探索 方向。 （二）基本概念阐述 PPP模式的概念。学术界对PPP模式的认识并 未统一。一般来说，PPP模式有广义和狭义之分。广 义上讲是指政府与社会资本投资者以某种形式合作的 模式，是为提升公共设施服务能力和水平而授权给民 营机构建设、经营从而实施的一种正式合作；狭义上 讲是指政府与社会资本投资者共同参与建设、经营的 制度安排，是一种融资模式。我国财政部2014年12 月颁布的《关于印发政府和社会资本合作模式操作指 南（试行）的通知》（财金（2014〕113号），定义PPP 项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设一 运营一移交、建设一拥有一运营、转让一运营一移交 和改建一运营一移交等。由此得出，我国的PPP囊括 了各种形式，它是个广义的概念。 社会资本的界定。PPP模式中的社会资本不是 通常意义上的私人资本。它是指除政府财政资金以外 的所有合法经济主体的资金。经济主体包括国有企业、 私营企业、团体、组织和个人，它们都可以作为社会 资本投资主体，也就是社会资本的来源。 二、PPP模式在中国基础设施领域的应用现状 （一）中国式PPP模式己有的实践 为使PPP模式能够发挥其有利的融资威力，盘活 社会闲散资金，我国开始着力打造示范项目。2014年 12月，财政部印发了《财政部关于政府和社会资本合 作示范项目实施有关问题的通知》（财金R014]H2 号），公布了 30个政府和社会资本合作模式（PPP） 示范项目，总投资规模约1800亿元，均是基础设施领 域。该示范项目旨在形成可复制、可推广的实施范例， 形成一套有效促进PPP规范健康发展的制度体系。 2015年9月，为进一步推动政府和社会资本合作（PPP） 示范项目建设，充分发挥示范效应。同时响应《国务 院办公厅转发财政部、发改委、人民银行关于在公共 服务領域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通 知》（国办发（2015） 42号）、《关于进一步做好政府 和社会资本合作项目示范工作的通知》（财金P015]57 号）文件，财政部公布了 206个项目作为第二批政府 和社会资本合作示范项目，总投资金额6589亿元。 为配合示范项目，各级政府在PPP理论研宄、PPP 项目宣传、人才培训和PPP项目库建设等方面做了大 量创造性的工作，丰富了理论知识，指导了融资实践。 推广政府和社会资本合作（PPP）模式，核心目的是 在基础设施领域引入社会资本，增强公共产品的供给 能力，提高公共服务的质量和效率