沟通与交易-经济研究.PDF

2000 年第 9 期 沟 通 与 交 易 赖平耀 　姚 　洋 (北京大学经济研究中心 　10087 1) 　　内容提要 :本文在交易中正式引入“沟通”这一概念 , 以便扩展现有的交易理论的研究 深度和广度 。沟通作为交易中不可缺少的内容 ,发挥两方面的作用 ,即帮助交易双方达成 互利的法律合约以及使交易双方互相了解对方的不成文规则 ,从而帮助合同的执行 。本 文提出了一个关于沟通的描述性理论框架 ,并将沟通置于外国直接投资的背景下 ,利用一 个简单的理论模型讨论沟通对达成合同的作用及其后果 。 关键词 :合同理论 　沟通 　信息 　外国直接投资 　　如人们所熟知的 ,在传统的微观经济学中 ,企业和市场交易被当作“黑盒子”看待 ,诸如企业内 生产活动是怎样发生的 ,市场交易是怎样进行的这样的问题完全被忽略了。过去 20 年中新制度经 济学的研究做出的一项重要贡献就在于明确地提出了上述问题 ,并确立了一些重要的研究方向。 其中之一是对交易合同的研究 。但是 ,从合同角度来理解交易仍然是很不完全的。第一 ,交易的合 同理论通常只注意对合同利益机制及其后果的研究 ,忽略了合同的达成过程 ,特别是交易双方怎样 ( ) 交流 交换与理解 彼此的信息 , 以及交流方式对交易过程与结果的影响等问题 。第二 ,在交易的合 ( ) 同理论中 ,谈判的结果是一个正式的具有法律效力的合同。但是 ,正如哈特 1998 的研究所显示 的 ,法律合同总是不完全的。那么 ,合同在现实中是如何被执行的呢 ? 哈特从不完全合同出发引入 了所有权的解决办法 ,即所有权作为一种剩余控制权可以有效地克服合同的不完全性 。然而 ,这种 处理方式在下列两个方面是完全不能令人满意的。第一 ,所有权本身也是一种合同 ,一种所有者通 过国家和其他当事人签定的合同。既然合同是不完全的 ,所有权也是不完全的。在此意义上 ,哈特 的论点事实上产生了一个悖论 。第二 ,类似地 ,在实践中 , 由于费用 、法律 、不确定性等等的限制 ,所 有权即使可以做为一种完全的合同看待也常常不能被有效地付诸实施 。显然 ,我们还必须从其他 的途径来寻求克服合同不完全性问题的解决办法 。 本文的目的是在交易中正式引入“沟通”这一概念 , 以便扩展现有的交易理论的研究范围。我 们认为 ,沟通和正式的法律合同是经济交易中两个基本的、互补的方面 。沟通在交易中具有两方面 的作用 :第一 ,通过信息交流和意见交换 ,它帮助交易双方达成互利的法律合约 ;第二 ,在合同不完 全的条件下 ,它使得交易双方互相了解对方的不成文规则 ,并相互适应 ,从而帮助合同的执行 。 本文的其余部分安排如下 :第一节提出一个关于沟通的描述性理论框架 。第二节将沟通置于 外国直接投资的背景下 ,利用一个简单的理论模型讨论沟通对缓和不同文化间冲突的作用 。最后 , 第三节总结全文 ,并提出几个由理论分析所引出的有关外资的政策含义 。需要预先指出的是 ,我们 的理论模型虽然是置于外国直接投资的背景中 ,其结论则具有普遍的意义 。 一 、理论框架 我们从标准的交易经济开始我们的讨论 。该经济由 n ( n ≥2) 个经济人组成 ,每个人有 自己的 效用函数及要素禀赋 。该经济面临的一个基本问题是如何通过个人间的自愿交易达成资源的有效 配置 。一般说 ,我们可以认为任何交易都存在两个问题 ,即交易人间交换信息的问题与交易所得额 43 © 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. 赖平耀 、姚 　洋 :沟通与交易 外利益的分配问题 。在我们当前的场合