上市公司委托书征集相关问题研究-民商法学专业论文.docxVIP

^ ^ it 39 a # 4 1 参 考 文 献 4 5 € i己 4 8 中 文 中 文 摘 要 委 托 书 征集 是 上市 公 司 治 理 的一 种 重 要 的途 径 ，其 能激 发 股 东 （尤 其 是 中 小 股 东 ）积 极 参 与公 司 管 理 ，保 证 股 东 大 会 机 能 的发 挥 ， 同时 也 是 股 东 制 衡 公 司 管 理 层 、完 善 公 司 治 理 的 主 要 渠 道 。美 国、德 国、 日本 、我 国 台湾 地 区等 许 多 国家 和 地 区都 已经 以立 法 的 形 式 对 该 行 为 进 行 规 范 。虽 然 我 国 目前 尚 未 建 立 统 一 完 备 的委 托 书 规 则 ，但 上 市 公 司 治 理 实 践 中 已经 出现 运 用 委 托 书 征 集 的案 例 。而 且 随 着 我 国 国有 股 减 持 和 股 权 分 置 改 革 的推 进 和 深 入 ， 股 权 结 构 逐 渐 呈 分 散 化 趋 势 ，我 国 已经 具 备 了 委 托 书 征 集 运 作 的 空 间 。 因 此 有 必 要 对 这 一 问题 进 行 深 入 的 分 析 。本 文 立 足 于 美 国和 我 国 台 湾 地 区 的 立 法 和 司法 实 践 ，对 委 托 书 征 集 的 界 定 、委 托 书 征 集 的主 体 资 格 、委 托 书 征 集 的信 息 披 露 和 委 托 书 征 集 的 费 用 补 偿 问题 进 行 探 讨 ，并 在 文 章 最 后 结 合 我 国 实 践 案 例 ，在 总 结 这 些 案 例 的 特 点 和 分 析 存 在 问题 的基 础 上 ，对 我 国 的 立 法 选 择 提 出相 应 的建 议 。 本 文 除 去 引 言 和 结 论 后 ，共 分 为 三 章 ， 约 四万 二 千 字 。 第 一 章 论 述 上 市 公 司 委 托 书 征 集 的概 况 ，主 要 包 括 上 市 公 司 委 托 书 征 集 的 起 源 与 发 展 和 上 市 公 司 委 托 书 征 集 的 界 定 两 大 部 分 内容 。在 委 托 书 征 集 的 界 定 部 分 ，本 章 首 先 将 其 与 一 般 的投 票 权 代 理 和 民法 上 的 一 般 代 理 关 系 相 区 别 ，然 后 介 绍 美 国 以及 台湾 地 区关 于 委 托 书 征 集 概 念 界 定 ， 并在 此 基础 上 提 出相 关 的 评 价 。 第 二 章 论 述 了上 市 公 司 委 托 书 征 集 的具 体 内容 ，主 要 包 括 委 托 书征 集 的主 体 资 格 、委 托 书 征 集 的信 息 披 露 的监 管 模 式 及 标 准 、委 托 书 征 集 的 费 用 补 偿 三 部 分 内容 。美 国和 台湾 地 区在 征 集 的 主 体 资 格 、 信 息 披 露 的 标 准 上 有 较 明显 的 不 同 。 由 于 台湾 地 区 未 明确 规 定 费 用 的补 偿 ，所 以 费 用 补 偿 部 分 主 要 探 讨 了美 国 的立 法 及 司 法 实 践 。此 外 ，本 章 在 上 述 每 一 部 分 最 后 对 美 国及 台湾 地 区 的相 关 规 定作 了 简 要 的评 述 。 第 三 章 是 关 于 我 国上 市 公 司 委 托 书 征 集 的立 法 思 考 。这 一 章 首 先 介 绍 了我 国 证 券 市 场 上 出现 的委 托 书 征 集 案 例 ，总 结 案 例 的特 点 并 分 析 我 国实 践 操 作 中 的 不 足 之 处 。然 后 本 章 对 我 国 目前 关 于 委 托 书 征 集 的立 法 现 状 进 行 梳 理 。在 上 述 的 基 础 上 ，笔 者 建 议 我 国将 来 应 制 定 专 门 的委 托 书 规 则 ，同 时提 出委 托 书规 则 中关 于 委 托 书 征 集 界 定 、 主 体 资 格 、信 息 披 露 和 费 用 补 偿 的立 法 建 议 。 关 键 词 ：上 市 公 司 ；投 票 权 代 理 ；委 托 书 征 集 中 文 图书 分 类 号 ：D 922 .2 9 1.9 1 I A b A b s tr a c t T h e p ro xy so licita tio n is a n im p o rta n t m ea n s o f g ov ern a n ce o n listed co m p an ies. A n d it co u ld stir u p sh a reh old ers (esp ecia lly m in o rity sh a reh o ld ers) to p a rticip ate in co m