北京市天元律师事务所关于北京万集科技股份有限公司.PDFVIP

北京市天元律师事务所 关于北京万集科技股份有限公司 2018 年年度股东大会的 法律意见 京天股字（2019）第249 号 致：北京万集科技股份有限公司 北京万集科技股份有限公司 （以下简称“公司”）2018 年年度股东大会 （以 下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中现场 会议于2019 年5 月10 日在北京市海淀区中关村软件园12 号楼3 层会议室召开。 北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本 次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“ 《证券法》”）、《上市公司股东大会规则 （2016 年修订）》（以下 简称“《股东大会规则》”）以及《北京万集科技股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人 员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《北京万集科技股份有限公司第三届董 事会第十二次会议决议公告》、《北京万集科技股份有限公司第三届监事会第九次 会议决议公告》、《北京万集科技股份有限公司关于召开2018 年年度股东大会的 通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”），以及本所律师认为必要的其他文件 和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召 开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以 前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整， 所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同 其他公告文件一并提交深圳证券交易所 （以下简称“深交所”）予以审核公告， 并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司于2019 年4 月10 日召开第三届董事会第十二次会议，做出决议召集本 次股东大会，并于2019 年4 月12 日通过指定媒体发出了《召开股东大会通知》。 《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投 票方式和出席会议对象等。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现 场会议于2019 年5 月10 日14 ：00 在北京市海淀区中关村软件园12 号楼3 层会 议室召开，由董事刘会喜主持本次会议。股东进行网络投票时间为2019 年5 月 9 日至2019 年5 月10 日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时 间为2019 年5 月10 日9:30-11:30、13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网系 统投票的具体时间为2019 年5 月9 日15:00 至2019 年5 月10 日15:00。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、股东 大会规则》以及《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会人员资格、召集人资格 （一）出席本次股东大会的人员资格 出席本次股东大会现场会议的公司股东 （包括由股东代表代为出席的股东， 下同）共计9 人，共计持有公司有表决权股份67,912,480 股，占公司股份总数的 63.0953% 。根据深圳证券信息有限公司向公司提供的网络投票统计数据，参加公 司本次股东大会网络投票的股东共计0 人。 综上，出席公司本次股东大会参与表决的股东（包括网络投票方式）共9 人， 共计持有公司有表决权股份67,912,480 股。其中，除公司董事、监事、高级管理 人员以及单独或合计持股 5%