专题六国际投资中征收.pptVIP

国际投资中征收 一、征收 1、殖民主义盛行的年代：西方列强认为东道国无权对外国投资者的财产实行征收，东道国实行征收的行为是侵权行为，应承担国际法上的国家责任。 2、20 世纪30 至50 年代，承认东道国基于公共目的而征收外国私人财产的行为本身并不构成国际法上的不法行为，但如果不按照“充分、及时、有效”(adequate、prompt、effective)的标准，即“赫尔规则”(Hull Rule)，给予赔偿，就构成国际法上的不法行为，需要承担国家责任。 1962 年联合国大会《关于自然资源之永久主权的宣言》 “采取国有化、征收或征用措施，应当以公用事业、社会安全或国家利益等理由或原因作为根据”。 1974 年联合国大会《各国经济权利与义务宪章》 “每个国家有权……将外国财产的所有权收归国有、征收或转移，在收归国有、征收或转移时，应由采取此种措施的国家给予适当的赔偿，要考虑到它的有关法律和规章以及该国认为有关的一切情况”。 征收与国有化有区别吗？还是根本就是一个概念的不同说法？ 二、法律文件 1.《欧洲人权与基本自由公约》 2.《关于保护外国财产的公约草案》OECD 3.《外国直接投资待遇指南》世界银行 4.《能源宪章条约》 5.《关于投资的多边协定草案》OECD 6.《关于国家侵害外国人的国际责任哈佛公约草案》 7.《美国对外关系法第三次重述》 征收的功能 补偿的功能 保险功能 防范对个体不公 消除政治进程失灵 征收的种类 1.直接征收：正式的所有权转移或者公开的实际占有 Expropriation; nationalization. Dispossession 强占; Taking 夺取; Deprivation 剥夺; Privation 丧失 2.间接征收：一般指国家对财产权采取的各种形式的干涉行为达到征收的效果，包括了导致财产的管理、使用、控制的丧失或财产价值的明显减少等后果或相似效果的行为。 Indirect Creeping 爬行 De facto 事实上 Tantamount to 相当于 equivalent to 等于 对间接征收一般没有明确定义，例如：美国《对外关系法第三次重述》中对间接征收的描述是“不合理的干预或不正当的耽误” 在实践中对“间接征收”方式尽量作广义的解释。 问：为什么？ NAFTA 第11 章 第1110 条规定的是“征收与补偿”问题：“任何缔约国不得对其他缔约国的投资者的投资(investment)……直接或间接实行国有化或征收，或采取相当于国有化或征收的措施(a measure tantamount to nationalization or expropriation)，除非……”。该条规定的征收范围不仅包括直接征收和间接征收，还包括了东道国所采取的任何与征收具有相同影响的措施。 间接征收的新焦点 在保护投资者权利的同时如何保证国家的管理主权？ Tecmed v. Mexico案情简介 该案原告为墨西哥注册的子公司“Cytrar”的西班牙母公司“Tecmed”,被告是墨西哥政府。1996 年,作为墨西哥联邦政府负责生态与环境保护的规制机构,墨西哥国家生态协会危险物质、废物及活动部( Hazardous Materials , Waste and Activities Division of the National Ecology Institute of Mexico ,简称INE) 给“Cytrar”签发了一年期的许可证,允许其对危险废物进行垃圾掩埋处理,许可证应申请人要求可以续签。“Cytrar”的许可证如期续签了一年。但是,当该公司申请继续续签时遭到拒绝。于是,原告主张墨西哥政府的这一拒绝构成了对其投资的间接征收,违反了西班牙与墨西哥两国间的双边投资条约,并于2000 年7 月28 日向ICSID 申请仲裁。 1961 年《国家对外国人造成损害的国际责任的哈佛公约草案》 第10条第5 款承认存在不需要给予补偿的征收类型：因“税收法律的执行，货币价值的一般变动，合法政府为维护公共秩序、人民健康或道德而实施的行为，或行使战争权及执行其他法律”这些原因导致对外国人的财产的使用或收益权的剥夺，国家不需给予补偿，也不构成国际不法行为。 美国《对外关系法第三次重述》 “国家对行使税收、管理、没收犯罪财产或其他属于国家治安权范围内的行为所造成财产损失或其他不利的经济影响的后果不负责任。” 治安权是“主权国家固有而绝对的权力，用于保证其所有的法律能必要且适当地保护公共安全、秩序、健康、道德及公平”。 OECD 《保护外国人财产公约草案》随附注释 条约中所指的征收并不适用于正常、合法的管理措施，而是只适用于那些剥夺了财产实质权利的滥用管理权的行为。