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基金公司尽职调查报告 　　感谢您有意向与长安基金合作发行基金专户产品。为积极顺应监管发展新趋势，在合作之前烦请您准备如下尽职调查材料清单：　　具体说明：　　一、承诺函　　见附件：模版一：投顾公司承诺书，投资授权委托人承诺书　　二、公司私募备案状态说明　　1、私募投资基金管理人登记证书；三、公司基础证照及核心人员身份证明　　1、营业执照副本；　　注：《企业法人营业执照》的经营范围必须包含“投资顾问”、“投资咨询”、“投资管理”、“资产管理”等类似项目中任意一项。若《企业法人营业执照》中已登记注册资本金额，要求注册资本金且实收资本大于或等于100万元人民币。　　2、税务登记证；3、组织机构代码证　　4、法人代表、投资授权委托人身份证；　　5、如是经办人办理投顾准入及签署投顾协议，需提供经办人身份证；并签署法定代表人授权委托书　　四、公司介绍材料　　内容涵盖如下部分，详见附件模版三：投资顾问尽职调查报告　　一、投资顾问概况　　二、公司简介、公司组织架构图及股权结构三、投资顾问职责、顾问费用、具体投资建议方式等四、公司核心管理人及投资经理简历五、投资顾问的特色及业内所获荣誉六、投资理念及投资策略/风格　　七、针对本次发行产品的投资理念及策略八、投资管理及历史业绩九、风险控制十、尽职披露十一、诚信信息调查　　五、公司核心人员投资经验证明材料　　1、公司或核心投资人员的半年及以上的交易流水；　　2、已发行产品的合同或协议盖章版　　3、券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的交易经历的证明4、公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明5、证券或基金或期货从业资格　　6、券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明　　7、金融经济管理等硕士以上学历证明或同等专业资格证明　　8、卖方公开发表的研究报告撰稿人　　9、三人面谈小组，超过2人书面认可其投资经验10、　　其他能够证明其投资管理能力　　注意事项：　　1、所有尽调材料需盖投顾公司的公章　　2、如果提供已发行产品的合同或协议盖章版，需在提供的材料中证明显示投顾名称或拟发行产品的核心投资人员也是过已发行产品的核心投资人员　　3、如果提供交易流水，所显示的开户投资者名称需是该投顾核心投资人员　　或相关的证明表示该交易是由投顾或相关公司执行　　4、如果提供证券或基金或期货从业资格证明，需注明该投资人员属于该投　　顾的正式员工关系证明　　5、如果提供公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明，　　需提供相关公开网站的链接或报纸扫描件等　　6、如果提供券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历　　的证明，该工作经历需为投资或研究相关的工作经历　　7、投顾协议签署如果是非法人代表签字或盖法人章，需签署法人代表授权　　委托书，授权委托书需有公司公章+法人章或亲笔签名，签名与法人代表身份证相一致。法人代表授权委托书模板见附件：模版二。　　天津海达创业投资管理有限公司　　尽职调查清单　　第一部分基本情况调查　　说明：PE对企业尽调的同时，PE自身也应被尽调。国内只有少数专业的LP会做这样的事情，而需融资企业更需要对PE机构做“反向尽调”。成长期企业引入投资就如同结婚，结婚对象的选择是双方的，要互相了解，企业也需要真正去花时间挑选一个专业的、适合自己的、有风险意识的、能带来真正价值的、不但能锦上添花还能雪中送炭的投资者。反向尽调不失为在当前PE市场鱼龙混杂的情况下向对方展示自己的真正价值的最好选择之一。　　1.公司背景　　公司成立　　请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；　　请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；　　请提供公司的章程；　　请提供公司的营业执照，税务登记证、组织机构代码证。　　公司简介　　请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划、构想等等；　　请提供公司发展沿革资料及相关证明文件；　　请说明公司在风险投资行业的从业经验、行业内的影响力及相关证明文件。　　部门设置　　请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；　　请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。　　公司管理　　请提供公司正式的组织架构图；　　请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料；　　请提供公司核心经营管理人员的背景资料；　　．请提供公司的业务管理模式，即对风险投资所做的项目管理，如投资对象筛选、基金管理模式、退出机制和风险控制等方面的管理。