内部控制自评报告调查表.docVIP

股票代码 股票简称 上市板块 报告中是否描述了以下内容（Y/N) 董事会对内部控制报告真实性的声明 内部控制评价工作的总体情况 内部控制评价的依据（写出具体的依据） 内部控制评价的范围 内部控制评价的程序和方法 内部控制缺陷及其认定情况 内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施 内部控制有效性的结论 002024 2011年度 苏宁电器 中小板 Y 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 Y 本次内部控制评价工作由董事会审计委员会领导，由内部审计机以及公司内 控部抽调人员共同组织实施，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行了监督、检查。 Y 依据：《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》 Y 发展战略 公司治理 重大投资 采购管理 销售管理 资金与担保 存货管理 工程项目 固定资产 预算管理 合同管理 人力资源 内部信息传递 信息系统 财务报告 Y 基本流程：拟定评价工作方案，明确评价范围、工作任务、人员组织、进度安排等相关工作，并具体实施内部控制的评价工作。 方法：个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析 Y 本次内部控制评价过程中未发现报告期内存在重大缺陷。 Y 按