某进出口公司合规管理知识交流.pptVIP

;合规风险管理概念、起源、体系篇;故事篇—扁鹊;我中兄治病，是治病于病情初起之时。一般人以为他只能治轻微的小病，所以他的名气度只及于本乡里。 我扁鹊治病，是治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管来放血，在皮肤上熬药等大手术，所以以为我的医术高明，名气因此响遍全国。 中医治未病，西医治已病。皮肤破 了，西医上药，中医是让皮肤不破。 中医好比是教育学院，西医好比是法院， ——一个管教育健康，一个管惩戒。 —— 道教协会会长 任法融;事前控制、防患未然;;;合规：合乎规范，循规蹈矩。按规则、规章、规定、规律、规范、规程、规矩办事。 ?合：包括抽象和具体两个层面。 抽象层面——企业内部的管理制度、业务规则必须符合外部的法律法规、监管规定和行业准则； 具体层面——企业内部的管理制度、业务规则都得到实际的执行。 ?规：（1）符合法律法规及监管政策； （2 企业内部规章制度、企业文化、以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。;合规管理——合规风险管理 合规风险：因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 巴塞尔银行业监督管理委员会将合规部门定义为：银行合规部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门 ;合规