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中国企业制度1 第一章 中国企业市场化与企业制度理论 周建波教授 第一章 中国企业市场化与企业制度理论 企业制度的内容 企业契约制度 企业产权制度 企业治理结构 企业组织结构 企业管理制度 企业人格化制度 企业的核心问题 企业内部制度安排 企业外部市场竞争 企业的根本责任： 对投资者的责任； 对债权人的责任； 对客户的责任。 1. 市场经济与中国企业制度 传统企业制度-个人业主制与合伙制； 现代企业制度-公司制； 中国企业制度安排问题-转型经济体制与过度市场环境的中国企业制度安排。 1.1 中国市场经济的决策进程 十二大：计划经济为主，市场调节为辅; 十二届三中：公有制基础上有计划的商品经济; 十三大：国家调节市场，市场引导企业; 十三届四中：计划经济与市场调节相结合有计划的商品经济; 十四大：建立社会主义市场经济体制; 十五大：以公有制为主体，发展多种所有制经济; 十六大：使股份制成为公有制的主要实现形式; 1.2 社会主义市场经济与所有制 1.社会主义全民所有制经济 2.社会主义集体所有制经济 3.混合所有制经济 4.合作经济 5.个体经济 6.私营经济 7.外资经济 1.3 市场经济的一般特征 ????? 1、经济关系市场化 ???? 2、企业行为自主化 ????? 3、宏观调控间接化 ???? 4、经营管理法制化 ???? 5、保障制度社会化 1.4 社会主义市场经济体制的基本框架 1.现代企业制度； 2.培育和发展市场体系； 3.建立健全宏观经济调控体系； 4.建立合理的个人收入分配制度； 5.建立与完善社会保障制度。 1.6 中国企业的市场化 经营者的职业化； 法人财产权的落实； 利润作为企业的第一位目标； 产权清晰； 企业合理退出。 2. 企业制度理论 经济学的企业概念 契约制度 委托代理制度 产权制度 2.1古典经济学中企业的概念 西方古典经济学的微观理论认为：企业的本质是追求利润（产出）最大化，企业是追求利润最大化的经济单元。 微观经济学以企业的假定作为经济问题分析的框架，新古典经济学主要是研究交易理论，其中心在于研究价格在平衡供求关系中的作用。 古典经济学认为企业本身是一个“黑盒子”，至于企业为什么会追求利润最大化、其内部是如何组织的等等企业问题并不是经济学所关注的问题。 企业的功能是把土地、劳动、资本等生产要素投入生产过程进行组合、转化为一定的产出，这一投入产出过程可以用一种生产函数来加以描述。 企业是一个生产函数 资本 产品 劳动 土地 服务 作为生产函数的企业 经济学对企业概念的简化 古典经济学研究企业外部资源配置： 基于企业追求利润最大化这一假定，主要研究市场交易与价格调节。市场交易与价格调节是揭示企业外部的一种资源配置方式。 制度经济学研究企业内部资源配置：在企业所有权与管理权相分离的条件下，如何对企业内部资源配置活动作出安排；如何评价专职管理人员的业绩；所有者对管理者行为的反应等。 科斯认为企业首先是一种制度安排。 制度是一个社会的游戏规则，是为了决定人们之间相互关系而人为设定的一些约束和激励。 企业制度是一种决定人们在生产经营活动中缔结各种经济利益关系的游戏规则，它通过一定的激励约束结构与方式来组织生产、协调利益矛盾及发现获利机会。 经济学对企业概念假定的局限性 卖方市场时期，基于卖方市场与企业生产的假设； 利润最大化与投入产出框架的假设； 价格调节与价格机制的范畴； 供给与需求，需求层次单一化的范畴； 完全理性假设及传统数理模型。 两种调节企业资源配置的方式 科斯将资源的分配分成两方式： 一种是企业内部的行政协调方式；一种是企业外部的市场交易方式 两种不同企业生产调节方式的区别 市场交易 价格机制 组织协调 组织协调 (1)合并前 (2)合并后 企业取代市场图 2.2 契约制度 契约制度是指当事人之间建立在意愿性基础上，而且必须要兑现的共同承诺。即当事人