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第五章 法律规范 法律格言 一个规则和一个原则之间的差别在于，一个规则对于一个特定的事件做出一个固定的反映；而一个原则则在我们决定如何对一个特定的事件做出反映时，指导我们对特定因素的思考。 ——（美）罗纳德·德沃金 本章学习目标 1、掌握法律原则与法律规则的区别、法律部门的划分标准； 2、了解法律规则的结构和分类、法律规则的功能； 3、了解法律原则的适用条件。 本章内容 第一节 法律规则 第二节 法律原则 第一节 法律规则 一、法律规范与法律规则的概念辨析 二、法律规则的逻辑结构 三、法律规则与法律条文的关系 四、法律规则的分类 一、法律规范与法律规则的概念辨析 法律规范是国家制定或认可的关于人们的行为或活动的命令、允许和禁止的一种规范。法律规范可以分为法律规则和法律原则。 在英语中，“规范（norm）”有几个同义词：“模式（pattern）”、“标准（standard）”“典型（type）”等。我们可以将“规范”定义为：规范是一种应然命题，关于人类的行为或活动的命令、允许和禁止。包括了游戏规则、语法规则、法律、道德规范、宗教规范、习惯、纪律等。国家的法律（国法）也属于这种意义的规范。 法律规则 我们必须将一个规范和规范性陈述（normative statement）区别开来。规范性陈述就是用以表达规范的语句，规范就是规范性陈述所表达的意义。 法律规则是指以一定的逻辑结构形式具体规定人们的法律权利、法律义务及其相应的法律后果的一种法律规范。 二、法律规则的逻辑结构 法律规则的逻辑结构是指，法律规则在逻辑意义上是由哪些要素组成的以及它们之间的相互关系。 主要有： （1）“三要素说” “三要素说”认为法律规则在逻辑意义上是由假定、处理和制裁等要素组成的。 （2）“两要素说” “两要素说”认为法律规则在逻辑意义上是由行为模式和法律后果等要素组成的。 本书的观点 主张“新三要素说”，即： （一）假定 （二）行为模式 （三）法律后果 （一）假定 假定又称假定条件，是指法律规则中有关适用该规则的条件和情况的部分。它所要解决的是法律规则在什么时间、空间、对什么人适用以及在什么情景下法律规则对人的行为有约束力的问题。 假定条件的内容大致上可以分为两类： （1）法律规则的适用条件。 （2）行为主体的行为条件。其内容主要包括：（A）行为主体的资格构成；（B）行为的情景条件，如刑法第382条所规定的“利用职务上的便利”。 （二）行为模式 法律规则中的行为模式分为三种： （1）可为模式，指在假定条件下，人们“可以这 样行为”的模式。 （2）应为模式，指在假定条件下，人们“应当或 必须这样行为”的模式。 （3）勿为模式，指在假定条件下，人们“禁止或 不准这样行为”的模式。 （三）法律后果 法律后果是指法律规则中规定人们在假定条件下做出符合或者不符合行为模式要求的行为时应承担相应的结果的部分，是法律规则对人们具有法律意义的行为的态度。 根据法律规则对假定条件下的行为模式的态度的不同，法律后果又可分为两种： （1）肯定性的法律后果； （2）否定式的法律后果。 三、法律规则与法律条文的关系 法律规则属于法律规范，法律条文表述为规范性陈述或语句。前者属于意义的范畴，后者属于表达的范畴。 法律规则是法律条文所表达的意义或内容，法律条文是法律规则的表达形式或载体。 法律规则与法律条文的关系有以下几类： 1、一个法律规则是由同一个规范性法律文件中的数个法律条文来表达 的。 2、一个法律规则是由不同规范性法律文件中的不同法律条文来表达的。 3、同一个法律条文表达了不同法律规则的要素。 4、一个法律条文仅表达了某个法律规则的某个要素或若干个要素。 四、法律规则的分类 （一）授权性规则和义务性规则 （二）强行性规则和任意性规则 （三）确定性规则、委任性规则和准用性规则 第二节 法律原则 一、法律原则的含义 二、法律原则的分类 三、法律原则与法律规则的区别 四、法律原则的功能 五、法律原则的适用条件与方式 一、法律原则的含义 法律原则是为法律规则提供某种基础或本源的综合性的、指导性的原理或价值准则的一种法律规范。 法律原则作为一种规范的独特性质是它要求其所规定的内容在相关的法律和事实的可能范围内得到最大程度的实现，因此，它是最佳化的命令。法律原则具有重量或重要性面向。 法律原则是立法者将其选择确定的基本价值规范化或法律化，体现了法律的主旨和精神品格，反映了一个社会的根本价值和社会发展趋势。 在用语上，法律原则与法律原理（D