无敌课件，解释超详细（PartH2）.pptVIP

23 fraudulent behavior 1 financial crime 金融犯罪，某些犯罪具有跨国性 2 insider dealing 内幕交易，指利用所掌握的对证券价格有影响的内幕信息进行的证券交易。 The Criminal Justice Act 1993 《1993年刑事司法法》对内幕交易进行了规定。 2.1 what is inside dealing? 违法行为，共三种；自己交易证券；鼓励或怂恿他人交易；披露信息 2.2 securities covered by the Act 股票、债券及认购权证 2.2 inside information 须对证券价格有重大影响且为明确与具体的信息； fraudulent behavior 2.4 insiders: 内幕人 作为一个证券发行人的董事、雇员或股东而持有该信息； 或由于雇佣、职责或专业而获得该信息； primary insider 第一层次的内幕人 或直接或间接从上述人员当中获得该信息。 secondary insider 第二层次的内幕人 2.5 general defence 从事交易或鼓励他人交易的人与披露信息的人可提出的抗辩理由。 fraudulent behavior 2.6 make public 信息公开；信息公开后就不称其为内幕信息了。 2.7 penalties 处罚 2.8