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内审员培训讲义 第一章 管理体系审核慨论 第一节 审核与OSH/E/Q管理体系审核 审核的定义 审核（管理体系，要素，过程，产品，服务） 质量管理体系的审核 职业安全健康管理体系的审核 环境管理体系审核 审核： （ISO19001:2002） 为获得审核证据，并对其客观的进行评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。 结合审核:当质量、环境、安全管理体系一起审核时，称为“结合审核” 联合审核:当两个或两个以上审核组织合作共同审核一个受审核方时,这种情况称为“联合审核” 1.审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录，事实陈述或其它信息 2. 审核准则:用作依据的一组方针,程序和要求 要求:符合性. 过程:有效性. 方针:适合性. 3.审核发现： 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 4.审核结论： 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果 审核可以是质量管理体系的审核或环境、财务、职业安全管理体系的审核,也可以是产品、服务或过程的审核. 二.（ OSH／E ／ Q)管理体系审核 . (OSH／E ／Q)管理体系审核:可理解 “为获得(OSH ／E ／Q)管理体系活动和其它有关结果的证据,并对其进行客观地评价,以确定是否满足质量管理体系要求所进行的系统的独立的并形成文件的过程.” 4.5.4/8.2.2指内部Q/OHS／E环管理体系审核. 2. 管理体系审核的目的: 符合性: 有效性: 适合性: 3.审核与检验是不同的慨念 检查、检验、审核 第二节 (OSH／E ／ Q)管理体系审核的分类 第三节 OHS / E /Q审核的目的 第一方审核的目的： 依据某一标准来评价组织自身的OSH／E ／Q管理体系 验证组织自身的OSH／E／Q管理体系是否持续满足规定要求，并正在运行 证实适用法律法规的符合性 重要管理手段，自我改进机制 在外部审核前作好准备 第二方审核的目的： 当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价 在有合同的情况下，验证供方OSH／E／Q体系是否持续满足要求并正在运行 作为制定和调整合格供方的依据 沟通供需双方对OSH／E／Q要求的共识 第三方审核的目的： 确定OSH／E／Q管理体系是否符合要求 确定现行的管理体系实现规定目标的有效性 确定受审方的管理体系是否能被予以认证/注册 为受审方提供改进其OSH／E／Q体系的机会 减少许多重复的第二方审核 提高企业信誉，增强竞争能力 第四节 OSH／E／Q管理体系审核的范围 管理体系的过程（要素） 管理体系的场所 管理体系的活动 环境管理体系审核的对象：对外部、社会的影响 职业安全健康管理体系的对象：员工的安全和健康 质量管理体系：产品形成的全过程 第五节 审核的依据/准则 标准 方针、目标 手册 程序文件、其它文件 合同 适用法律法规 第六节 审核的时机和频次 内审 第一次审核：体系建立之时 常规：按预先编制的年计划进行，滚动式，集中式 特殊情况： 严重安全健康/环境/质量问题、相关方投诉， 内部环境变化 第二，三方审核之前 证书到期前 审核的时机和频次 第二方审核： 在编制合格供方或承包方名录之前 签定合同后视供方安全／环境状况 第三方： 企业或委托方提出申请认证/注册之后 半年，一年后 三年复评 第七节 审核的顺序 外审 提出审核 文件初审 审核准备 实施审核 编写审核报告 跟踪纠正措施 监督审核 内审 确定任务 审核准备 现场审核 编写审核报告 纠正措施跟踪 编写综合报告 汇总分析 第二章 管理体系审核 第一节 审核的策划 领导重视是关键 管理者代表亲自抓 具体职能部门来管理 组织一支合格的审核员队伍 有一套正规的程序 建立体系时要考虑内审工作 第二节内审的准备审核准备40%审核实施40%审核报告的编写10% 纠正措施的跟踪10% 审核方案的策划/制订计划 组成审核组 收集并审阅有关文件 编制检查表 通知受审部门并约定具体审核时间 审核策划 企业进行的审核策划以内审为主，综合考虑，确定审核的范围； 形成文件； 考虑部门的重要性和以往审核过程中存在的问题； 确定审核的方法：滚动、集中、按部门、按过程、不同体系分别进行或同时进行； 编制审核的年度计划，可不同体系分别或一起编制； 审核的策划可在年度管理体系工作策划时同时进行，包括管理评审和管理体系工作的总体安排。 一.内审方案的策划/制定计划 1.年度计划(见附表) 滚动式 集中式 按部门 按过程 计划 审核己进行 纠正措施己有计划 纠正措施己完成 纠正措施己验证 审核的实施计划 确定审核的目的和范围； 根据审核方案确定审核的方法； 确定审核的人