分权与制衡理论视域下的公司治理结构重塑 (半成品,完整版请上CNKI).docxVIP

PAGE 29 硕士学位论文 MACROBUTTON NoMacro 论文题目:分权与制衡理论视域下的公司治理结构重塑 作者：王瀚培 导师：张保华 北京交通大学 DATE \@ yyyy年M月 2012年1月 摘要：权力划分并不等于分权制衡，分权包括人员独立、部门分离和权力划分三层要素，而制衡的实现更要在三层次分权基础上进一步设置交互干涉机制。我国公司法理论研究和立法仅局限于公司部门的权力划分，没有深入探讨人员问题与制衡机制。本文考察了英美等国宪政主义分权制衡实践，发现分权而不制衡会导致权力中心的膨胀，又从国外公司法对公司权力中心的变迁的立法应对出发，证明了对权力中心进行制衡的必要性。我国公司机关的权力中心是控制股东控制链下的一系列部门，控制链主要通过人事控制而实现。在分权与制衡理论中，人事控制被称为“人员混合”，它能够有效减少摩擦、提升效率，对代理成本有抑制作用，并不需要完全否定，但人员混合容易造成权力过于集中，滋生违法行为，因此需对人员混合进行限制。在宪政实践中，“无利害关系人”的引入是减少人员混合副作用的一种途径，但通过在董事会中引入过半数独立董事人为制造多数“无利害关系人”并不可取，限制控制股东表决权的做法也有难以估量的负面作用。因此对人员混合的限制可从其他途径着手。交互干涉是制衡机制运作的基本模式，指每个部门都有权力干涉其他部门，以此实现权力的平衡，但交互干