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第三章 世界贸易组织的基本原则 【教学目的】 理解基本原则的概念、类别和特点，以及适用范围和例外与免责原则，熟练掌握基本原则并能融会贯通。 【主要内容】 1.非歧视待遇原则、最惠国待遇原则和国民待遇原则 2.贸易自由化原则、关税保护和关税减让原则、市场准入原则、减少非关税贸易壁垒、一般禁止数量限制原则 3.公平竞争原则、透明度原则、 4.发展中国家差别和优惠待遇原则、 5.互惠原则和允许正当保护原则。 概述： 1．世贸组织的基本原则是指成员在世贸组织框架内处理和调整贸易关系时所应遵循的制度和准则。 2.基本原则是由若干具体规则和一些规则例外所组成。 第一节 非歧视原则、最惠国待遇原则和国民待遇原则 1．非歧视原则，又称无差别待遇，它规定成员方在实施某种优惠和限制措施时，不得对其他成员方实施歧视待遇。 2．要求给予其他成员方以平等待遇。 3．非歧视原则是世贸组织的最基本原则之一。是避免贸易歧视、摩擦的重要基础。 4．非歧视原则是通过最惠国待遇原则和国民待遇原则来体现和实现的。 一、最惠国待遇原则 (一)最惠国待遇的含义和性质 1、含义.在世贸组织中，最惠国待遇是指一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家和地区（无论是否是世贸组织成员）的优惠待遇，立即和无条件地给予其他各世贸组织成员方。 2、最惠国待遇的性质。要求平等对待其他成员方。实质在于保证各成员市场竞争机会均等。 （二）最惠国待遇的实施要点 1.自动性 2.同一性 3.相互性和多边性。 4.普遍性 5.无条件性 （三）最惠国待遇原则的适用 1．货物贸易领域的最惠国待遇 （1）原则。《1994年关贸总协定》及其他协议规定成员之间应相互给予最惠国待遇。 （2）原则的适用范围。适用对象是产品， 第一，关税和费用。 第二，征收关税、费的方法 第三，与进出口有关的规则和程序。 第四，国内税和国内费用。 第五，在国内销售、运输等方面的法律、规章。 2、服务贸易领域的最惠国待遇 （1）原则。任何成员方给予另一成员方的服务或服务提供者的待遇，应立即无条件地给予其他成员方相同的服务及服务提供者。 （2）适用范围。 适用于服务和服务提供者,其适用范围包括提供服务的四种形态（即跨境交付、境外消费、商业存在和自然人流动）以及影响服务贸易的措施。 3.与贸易有关的知识产权方面的最惠国待遇 任何成员方给予另一成员方和国民的任何利益、优惠、特权或豁免，应无条件地给予世贸组织其他成员方和国民。 （四）最惠国待遇原则的例外与免责 最惠国待遇例外与免责是指背离或暂不执行最惠国待遇原则。 1．一般例外 ①为维护公共道德所必需的措施。 ②为保护人类、动植物的生命或健康所必需的措施。 ③与黄金或白银进出口有关的措施。 ④为保证与《1994年关税与贸易总协定》不相抵触的国内法律、法规得到遵守所必需的措施； ⑤与监狱囚犯产品有关的措施。 ⑥保护具有艺术、历史或考古价值的国宝所采取的措施； ⑦保护可用竭的自然资源的措施； ⑧为履行政府间商品协定的义务而实施的措施，且其他成员方对该商品协定不持异议。 ⑨在政府实施稳定计划； ⑩在供应短缺时，为获取或分配产品所必须采取的措施。 2．安全例外 《1994年关贸总协定》第21条“安全例外”，允许成员方在为保护国家安全利益采取必要行动时，不履行世贸组织规定的义务。主要包括： (1)要求成员提供根据国家基本安全利益认为不能公布的资料； (2)阻止成员为保护国家基本安全利益而采取的行动： (3)阻止成员根据联合国宪章为维护国际和平与安全而采取行动。 3.关税同盟或自由贸易区例外 对于关税同盟或自由贸易区成员方相互给予的优惠，世贸组织的其他成员方不能自动获得。 4．边境贸易 为便利边境贸易而只对毗邻国家给予优惠 5．服务贸易总协定规定的最惠国待遇的例外 将与最惠国待遇不符的措施列人一个例外清单（豁免）。 6．《与贸易有关的知识产权协议》规定的最惠国待遇原则的例外， 7．发展中国家的差别和优惠待遇 二、国民待遇原则 (一)国民待遇的含义 1、含义 在世贸组织中，是指对其它成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。这一定义包含以下三个要点： （1）适用的对象是产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者。 （2）只涉及其他成员方在进口成员方境内所享有的待遇。 （3）若进口成员给予其他成员方更高的待遇，并不违背国民待遇原则。 2、要求平等对待本国和其他成员方, 本质也是保证市场竞争机会均等。 （二）国民待遇原则的适用 《1994年关贸总协定》、《与贸易有关的知识产权协议》、《服务贸易总协定》和《与贸