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《国家为什么会失败》读书笔记 税收龙秋伊 国家为什么会失败？这是一个困扰很多学者的问题。美国的经济学家德隆·阿西莫格鲁、政治学家和经济学家詹姆斯·A·罗宾逊在《国家为什么会失败》一书中，通过对包容性制度、汲取性制度和良性循环、恶性循环的分析介绍， 探讨了世界上像美国、英国和德国这样的富国以及像撒哈拉以南非洲、中美和南亚这样的穷国之间的收入和生活水平之巨大差异的原因。同时，也阐述了国家如何走向繁荣，并批判了当今世界对于国家兴衰不合理的理论。 原文回顾 首先，作者先以美墨边境上的两个诺加利斯为例，说明即使地理、气候、文化、语言相同的两座相邻城市，也会因为政治制度、经济制度的不同，而在生活水平、发展水平上存在显著差异。政治制度确保了国家的稳定性与持续性，使得创造出繁荣的激励因素的一系列经济制度能够出现，决定了一国的经济制度。 作者解释并否定了关于国家兴衰原因的三个假说——地理假说、文化假说、无知假说。 其后，作者阐释了关于包容性与汲取性制度的理论。 包容性经济制度允许和鼓励大多数人参与经济活动，并尽最大努力发挥个人才能和技术，能够让个人自由选择，也为经济繁荣提供了技术和教育，进一步促进经济活动、生产增长和经济繁荣，其核心是安全的私人财产权。而包容性政治制度需要足够的集权和多元化。 汲取性制度下的权势集团会因为担心创造性破坏而反对包容性制度，反对经济进步和繁荣。汲取性制度的一大问题就是无法产生持续的技术变革，主要有两个原因：①缺乏经济激励；②精英人物抵制。而缺乏技术创新就无法保持持续增长。但汲取性制度下增长也并非不可能，苏联和韩国的快速增长说明了这一点。而实现这一增长需要：①精英们直接将资源配置到他们自己控制的高生产率活动中；②制度允许某种程度的包容性经济制度发展，精英阶层地位足够安全。但总的来说，因为汲取性制度下的增长有其根本局限性，由于不同集团和群体竞相成为汲取者，导致发生政治动荡并最终导致社会和国家的崩溃。汲取性制度下的增长不持续，有易于产生内讧的总体趋势，所以要保持持续增长需要从汲取性制度转向包容性制度。 对于包容性制度，从威尼斯和罗马的兴衰可以看出：①包容性制度的发展可以逆转，制度的演进并不是一个简单的积累过程；②在关键时刻起关键作用的微小制度差异是短暂的，这是其性质决定的，它们可以逆转，可以再出现、再逆转。 作者说明了关键节点的重要性。小的差异积累起来会创造出“制度漂移”，在关键节点上，一个重要事件或多个因素的融汇可能打破一个国家现有的政治或经济权力平衡。但是，关键节点可能打破汲取性制度循环也有可能促使汲取性制度出现，而结果是具有偶然性的。 英国的光荣革命及随后的一系列偶然事件是关键节点，是英格兰迈向多元主义和包容性制度的转折点，同时也引发了工业革命。工业革命创造了几乎影响每个国家的关键节点，但各个国家的反应却不同。工业扩张的两大障碍是专制主义和政治集权缺乏，两者的存在都是因为担心创造性破坏，担心失去政治权利。包容性制度的三条道路：①英国，内战，光荣革命时期的变革；②美国、澳大利亚，统治者没有足够控制力建立汲取性制度；③法国，大革命，推翻专制主义。一个国家是否工业化很大程度上都受制度的影响，在工业革命这一关键节点拥有或是转向包容性制度的国家大多成为了现今富强发达的国家。而当时固守专制主义，实行汲取性制度的国家现在还在摸索繁荣之路。 作者阐述了欧洲国家殖民扩张造成的现今一些国家的持续贫困。东南亚和非洲事例说明了，在许多情况下，使一些国家贫困基础更为巩固的汲取性制度是强加的，或者至少是进一步强化的，其过程与欧洲的商业和殖民扩张这些推动欧洲增长的过程完全一样。欧洲殖民王国的获利通常是建立在对世界范围内独立政体和当地经济破坏的基础上的，或是建立在阻碍当地经济起飞的汲取性制度创立的基础上的。 随后，作者解释了良性循环和恶性循环机制。 良性循环通过三种机制起作用：①在多元政治制度下，把权力进一步集中到个人或狭隘集团手中会损坏多元政治制度的基础，而多元主义的真正措施正是其抵抗该企图的能力；②包容性政治制度与包容性经济制度之间相互支持；③包容性政治制度允许自由媒体繁荣发展，自由媒体经常提供对包容性制度构成威胁的信号并号召对这种威胁进行控制。通过这些机制，良性循环为包容性制度持续、抵制挑战并扩张创造了强有力的趋势。 恶性循环的机制，就是汲取性政治制度支撑着汲取性经济制度，汲取性经济制度反过来又为汲取性政治制度提供了基础，为精英权力的延续提供了平台。恶性循环更具毁灭性的一点，是其造成的巨大社会不平衡引发的内讧和内战，会破坏社会达成的最低程度的国家集权，导致国家失败，政局混乱，经济繁荣的所有希望破灭。 作者认为，现在有些国家失败的最普遍原因就是它们都有汲取性制度，这些汲取性制度没有给人们创造储蓄、投资和创新所需要的激励。现