【证 券法规】第3章证 券法课件.pptVIP

证券市场基本法律法规 《证券市场基本法律法规》 第三章证券法 ❹ （一）《证券法》的适用范围 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和 交易 政府债券、证券投资基金份额的上市交易 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。 （二）证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正 （三）发行交易当事人的行为准则 具有平等的法律的地位，遵守自愿、有偿、诚实守信的原则 总则 01 （一）发行证券 证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按 照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。 （了解）  公开发行  非公开发行 证券发行 02 （一）发行证券 1.公开发行的认定 （1）向不特定对象发行证券的。 （2）向特定对象发行证券累计超过200人的。 （3）法律、行政法规规定的其他发行行为。 【提示】未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。 证券发行 02 （一）发行证券 2.公开发行新股的条件、程序和规则 ①具备健全且运行良好的组织机构。 ②具有持续盈利能力，财务状况良好。 ③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。 ④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 证券发行 02 条件 【注意1】募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。 改变招股