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《 股票上市规则 》及中小板特别规定与指引解读;内容提要;一、上市公司信息披露法规体系;1. 上市公司信息披露法规体系;2.《证券法》关于信息披露的规定;3. 上市公司信息披露公告分类;二、《股票上市规则》及中小板特别规定与指引的整体架构;;2.《股票上市规则》;2.《股票上市规则》（续）;;4. 中小企业板相关指引;三、《股票上市规则》及中小板特别规定与指引的主要内容;第一章 总 则;第二章 信息披露的基本原则及一般规定; 披露什么？;2. 信息披露相关各方责任义务;3. 信息披露的基本原则;案例分析：信息披露违规;案例分析：信息披露违规;案例分析：信息披露违规;;3.1 信息披露的及时性原则;3.2 信息披露的公平性原则; ;案例分析：选择性信息披露;案例分析：选择性信息披露;4. 公司披露公告应事先经本所登记;5. 信息披露暂缓???豁免;《中小板规范运作指引》第五章 临时报告披露时间：中午休市期间或下午15:30后 上午11：30前获得本所确认，于当日中午11：30－13：00期间披露 8：30－15：00期间通过指定网站披露的，“证券简称前缀”左起第4位将增加“A”标识 涉及停牌事项：参照《上市规则》规定，停牌起点时间不同 紧急情况可申请临时停牌，并在上午开市前或交易期间公告 公共传媒传播的消息可能或已经对证券交易价格产生较大影响，需要进行澄清的； 证券交易异常，需要进行说明的； 重大事件的有关信息难以保密或已经泄漏的； 中国证监会或本所认为必要的其他情况。 确认公告已在指定网站披露后，应将公告立即在公司网站登载 ;7. 信息披露其他相关事项;第三章董事、监事、高级管理人员;1. 声明与承诺;1. 声明与承诺（续）;1. 声明与承诺（续）;2. 买卖本公司股份规范;2.1 规则链接;2.2 相关违规行为;案例分析：窗口期减持股票违规;3. 独立董事资格的备案审查;4. 董事会秘书; 4. 董事会秘书（续）;案例分析：声明事项存在重大遗漏;案例分析：简历披露存在重大遗漏;第四章 保荐人;第五章 股票及可转换公司债券上市;1.公开发行前已发行股份锁定要求;上市公司新股和可转债上市 提交上市申请 保荐机构出具上市推荐书 完成验资和登记结算 编制并披露《上市公告书》 有限售条件的股份上市 限售股份主要包括：首次公开发行前已发行的股份、网下配售股份、股权分置改革后有限售条件股份、非公开发行股份 限售股份上市流通需事先向本所提出申请，并在上市流通前3个交易日内披露提示性公告 《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》：预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过大宗交易系统转让所持股份；控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。;第六章 定期报告;第六章 定期报告（续）;第六章 定期报告（续）;1.业绩预告、业绩快报和盈利预测;2.业绩快报及其修正;3.业绩预告及其修正;案例分析：业绩预告和业绩快报披露违规;案例分析：重大会计差错更正;第七章 临时报告的一般规定;第七章 临时报告的一般规定（续）;第七章 临时报告的一般规定（续）;第八章 董事会、监事会和股东大会决议 ——董事会决议、监事会决议;第八章 董事会、监事会、股东大会决议 ——股东大会决议;1. 股东大会提案与审议;2. 股东大会需提供网络投票的情形; 第九章 交易 ;1. 交易事项的类型;2.1 交易事项的披露标准（主板、中小板）;2.2 交易事项的披露标准（创业板）;2.3 涉及重大资产重组的交易事项;3. 交易事项的审批程序;4. 交易事项信息披露的注意事项;4. 交易事项信息披露的注意事项（续）;5.1 对外担保事项;5.1 对外担保事项（续）;案例分析：对外担保违规;案例分析：对外担保违规;案例分析：对控股子公司担保违规; 第十章 关联交易 ;1. 关联交易;2. 关联交易的范围;3.1 关联人的界定;3.2 关联自然人的界定;3.3 关联法人的界定;3.4 关联法人示意图;3.5 关联董事的界定及回避规定;3.6 关联股东的界定; 4.1 关联交易的披露标准（主板、中小板）;4.2 关联交易的披露标准（创业板）;5.1 关联交易相关注意事项;5.1 关联交易相关注意事项（续）;5.1 关联交易相关注意事项（续）;5.1 关联交易相关注意事项（续）;案例分析：大股东资金占用违规;案例分析：关联购买资产违规;6. 日常关联交易相关事项;案例分析：日常关联交易违规;案例分析：日常关联交易违规;7.关联交易关注点; 第十一章 其他重大事件 ;第十一章 其他重大事件;第十一