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中信证券股份有限公司 8 广发证券股份有限公司 7 平安证券有限责任公司 6 联合证券有限责任公司 5 国信证券股份有限公司 4 招商证券股份有限公司 3 华泰证券有限责任公司 2 安信证券股份有限公司 1 保荐机构 序号 附表二： 2008 年度保荐工作评价结果为优秀的保荐机构名单 32 ? 中小企业板 2008 年度考核情况 第 四节 2007-2009 年上市公司违规案例总结 33 ? 2007年至今，深圳交易所共计处罚 31家中小板上市公 司，其违规行为主要有以下几种类型： 一、违规买卖上市公司股票 二、信息未及时披露 三、信息错误披露 四、违规担保 五、募集资金使用与管理不当 六、关联交易及资金往来 七、大股东违规占用上市公司资金 34 2007-2009 年上市公司违规案例总结 35 ? 新乡白鹭化纤集团有限责任公司违规行为： 双鹭药业于 2007年8月24 日发布关于2007 年半年度报 告的更正公告，更正后的净利润为 5,254.25 万元，比更正 前净利润 5,596.46 万元减少6.11% 。新乡白鹭化纤集团有 限责任公司在公告前一天（ 8 月23日）出售所持双鹭药业 的股票 56,6