发行双创债的条件及流程.docxVIP

PAGE 0 “双创债”的发行条件及发行流程  目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、“双创债”的总体原则 1 二、“双创债”的重点支持对象说明 1 三、 “双创债”的发行条件 2 1、“双创债”公开发行的发行条件 2 2、“双创债”非公开发行的发行条件 3 四、 “双创债”的发行流程及信息披露 3 1、公开发行的发行流程 3 2、非公开发行的发行流程 4 3、“双创债”的信息披露义务 5 五、“双创债”的整体发行情况 5 1、已发行情况 5 2、已获证监会核准或披露预案的情况 9 3、终止预案的情况 9 六、 “双创债”转股条款的设置 10 附件1 11 附件2 13 附件3 23 PAGE 19 PAGE 13 一、“双创债”的总体原则 双创债，全称为“创新创业公司债券”，是指符合条件的创新创业公司、创业投资公司，依照相关法律发行的公司债券。在试点期间，监管层重点支持新三板创新层企业以及在指定区域运营的公司。 7月4日，证监会正式发布【第10号公告】《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》， 7月12日，举行的国务院常务会议上，强调要“稳步扩大创业创新公司债券试点规模”。 “双创债”，被称为创新层差异化制度后的第一个政策利好，其发