内蒙古2016年上半年基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试卷.docxVIP

内蒙古2016年上半年基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。 A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 2、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．适用性 3、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。 A．基金合同 B．基金托管协议 C．基金招募说明书 D．基金上市交易公告书 4、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。 A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 5、下列不属于基金利润来源的是__。 A．存款利息收入 B．发放贷款利息收入 C．投资收益 D．公允价值上升带来的收益 6、基金交易费用的核算一般按__计提。 A．日 B．月 C．季 D．年 7、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____ A：2% B：3% C：4% D：5% 8、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。 A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立 D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行 9、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。 A．25% B．30% C．45% D．50% 10、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．审慎性原则11、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。 A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集 C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售 12、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。 A．《证券投资基金销售管理办法》 B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金托管资格管理办法》 13、基金公司的资产管理规模直接关系其__。 A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数 14、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。 A．外在因素 B．内在因素 C．个人自身因素 D．环境因素 15、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．指数型基金 D．货币市场基金 16、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。 A．LOF B．封闭式基金 C．ETF D．一般的开放式基金 17、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。 A．信托公司 B．证券公司 C．商业银行 D．基金公司 18、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。 A．投资人频繁开立、撤销账户的行为 B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易 19、__是满足投资者需求的手段。 A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销 20、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。 A．销售人员向他人提供基金未公开的信息 B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序 C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额 D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 21、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A：10% B：20% C：30% D：40% 22、证券发行市