公益小额贷款资产支持专项计划_托管协议.docx

PAGE 4 xxxx年第一期公益小额贷款资产支持专项计划 之 资产托管协议 计划管理人：xx证券股份有限公司 托管人：xx银行股份有限公司 二〇一七年【】月 3-5 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、释义 3 二、托管协议当事人 3 三、托管协议的依据、目的和原则 3 四、托管事项 4 五、托管人与计划管理人之间的业务监督与核查 4 六、专项计划资产保管 6 七、业务指令的发送、确认与执行 10 八、交易安排 14 九、专项计划资金的运用及资金划拨安排 15 十、专项计划会计核算 16 十一、专项计划收益分配 17 十二、专项计划的信息披露 17 十三、专项计划有关文件和档案的保存 19 十四、托管报告 19 十五、管理费、托管费及其他费用 19 十六、禁止行为 20 十七、专项计划终止后的资产清算 21 十八、托管协议的修改与终止 21 十九、差错处理 21 二十、协议主体的变更和权利义务的转让 23 二十一、违约责任 24 二十二、争议处理 26 二十三、托管协议的效力 26 二十四、其他事项 26 附件一 授权通知书 28 附件二 划款指令 29 附件三 托管报告格式 30 鉴于xx证券股份有限公司（以下简称“xx证券”）是一家依照中国法律合法成立并有效存续的经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准取得办理客户资产管理业务资格的证券公司，按照相关法律、法规的规定具备担任专项资产管理计划管理人的资格和能力； 鉴于xx银行股份有限公司（以下简称“xx银行”）是一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任资产支持专项计划托管人的资格和能力； 鉴于xx证券愿意设立xxxx年第一期公益小额贷款资产支持专项计划，并担任专项计划管理人。 鉴于xx银行愿意担任xxxx年第一期公益小额贷款资产支持专项计划的托管人，对xxxx年第一期公益小额贷款资产支持专项计划进行托管。 根据中国证监会《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及其配套指引（以下简称“《管理规定》”）等法律、行政法规，以及专项计划《xxxx年第一期公益小额贷款资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标准条款》”）、《认购协议》、《计划说明书》，为明确专项计划管理人和专项计划托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。 本协议及本协议的补充，适用于xx证券发起设立并委托xx银行担任托管人的xxxx年第一期公益小额贷款资产支持专项计划。 一、释义 本协议中定义的词语或简称与《标准条款》或其他专项计划文件中相关词语或简称的定义相同。除非其他专项计划文件中另有特别定义，本协议已定义的词语或简称在其他专项计划文件中的含义与本协议的定义相同。 二、托管协议当事人 （一）计划管理人 名称：xx证券股份有限公司 注册地址： 法定代表人： 联系电话： 传真： 联系人： 网址：x （二）托管人 名称：xx银行股份有限公司 法定代表人：x 联系电话：x 传真：x 联系人：x 网址：x 三、托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《管理规定》等法律法规、中国证监会和中国基金业协会的有关规定和《标准条款》、《计划说明书》、《认购协议》及其他有关规定制订，并将遵守监管机构后续出台的有关监管规则。 （二）订立托管协议的目的 本协议的目的是明确专项计划管理人和托管人在委托人名册的登记和保管、专项计划资产的保管、资金归集和划转、会计核算责任、管理和运作、委托人参与或退出专项计划、专项计划资产清算交收流程、最终交收责任、信息披露、专项计划档案资料保管及专项计划运作监督等相关事宜中的权利、义务及职责，以确保专项计划资产的安全，保护委托人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 计划管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。 四、托管事项 （一）托管资产的种类 本协议所称托管资产是指xx银行担任托管人，xx证券担任计划管理人的xxxx年第一期公益小额贷款资产支持专项计划项下的全部资产。托管资产的初始形态为现金。 （二）托管资产的金额 初始托管资产金额为专项计划推广期结束后，托管专户的实际到账金额，该金额应与会计师事务所验资报告审验确认的金额一致。 （三）托管时间 专项计划资产托管时间始于专项计划成立日，终止于专项计划终止且专项计划资产分配完毕之日。 五、托管人与计划管理人之间的业务监督与核查 （一）托管人对计划管理人的业务监督、核查 1、托管人有权根据本协议，对专项计