融资融券业务客户适当性管理规定模版.doc

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2019-06-07 发布于山东
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恒泰xx证券股份有限公司融资融券业务客户适当性管理规定第一章总则第一条为引导客户理性参与融资融券业务，保护客户合法权益，根据中国证监会《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》等法规及公司相关制度，特制定本规定。第二条融资融券业务客户适当性管理（简称“适当性管理”）宗旨在于挑选适当的客户从事融资融券业务。第三条适当性管理的原则是在了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好的情况下，对从事或准备从事融资融券业务的客户实行分类管理。第四条适当性管理目标是选择对融资融券业务有认知能力、有证券交易能力、有风险承受能力的客户，通过严格的资