融资融券业务管理办法模版.doc

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2019-06-07 发布于山东
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xx证券股份有限公司融资融券业务管理办法第一章总则第一条为加强公司融资融券业务管理，规范融资融券业务操作，防范融资融券业务风险，根据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券公司融资融券业务内部控制指引》等法规及公司相关规定，制定本办法。第二条本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。第三条公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部管理，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。第四条公司融资融券业务遵循统一管理、隔离运行和岗位制衡原则。第五条本办法是公司融资融券业务