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天津基金从业资格法律法规：产品目标客户选择策略考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。 A．票面价格 B．开盘价格 C．发行价格 D．票面价值 2、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。 A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上 3、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。 A．客户的寻找 B．客户的沟通 C．客户的促成 D．客户关系的维护 4、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。 A．10 B．12 C．15 D．20 5、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。 A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5% 6、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。 A．承诺收益或承担损失 B．报中国证监会备案 C．预测收益率 D．明确提示风险 7、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。 A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 8、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。 A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 9、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。 A：明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值 C：明确资产组合中包括哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界 10、托管费的来源是__。 A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳11、基金托管人的首要职责是____ A：进行基金会计核算 B：完成基金资金清算 C：监督基金投资运作 D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 12、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。 A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率 D．实现决策人与执行人相分离 13、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。 A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑 14、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．2 B．3 C．5 D．10 15、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。 A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF赎回时一般可以得到现金 D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 16、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。 A．1 B．3 C．6 D．12 17、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。 A：相互联系 B：相互促进 C：相互竞争 D：相互制衡 18、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____ A：20% B：25% C：30% D：35% 19、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。 A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元 20、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 21、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额