股份转让系统-上海股权托管交易中心.DOCVIP

PAGE9 上海股权托管交易中心 中介机构业务资格管理细则 第一章 总则 为规范参与上海股权托管交易中心（以下简称上股交）科技创新板（以下简称Ｎ板）、股份转让系统（以下简称Ｅ板）、可转换为股票的公司债券（以下简称可转债）业务的中介机构执业行为，根据《上海股权托管交易中心科技创新板业务规则》《上海股权托管交易中心股份转让系统业务规则》《上海股权托管交易中心可转换为股票的公司债券业务规则》等有关规定，制定本细则。 参与上股交业务的中介机构应向上股交申请取得相应业务资格。 上股交可以自行或者组织有关中介机构开展下列业务活动： 为参与本市场的企业提供改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问服务； 为证券的非公开发行，组织合格投资者进行路演推介或者其他促成投融资需求对接的活动； 为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息； 为上股交市场开户的投资者证券买卖提供居间介绍服务； 与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，支持其为参与本市场的企业提供融资服务； 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他业务。 中介机构参与上股交有关业务，应遵守法律法规、政策性规定、本细则及上股交其他有关规定，严格自律、规范运作，维护挂牌公司和投资者合法权益，接受上股交的监督管理，承诺不利用申请挂牌公司、挂牌公司尚未披露的信息为自己或他人直接或间接谋取不当利益。 中介机构、项目负责人