试题七-4.doc

试题七 一、单选题 1、《证券法》自（ ）起施行。 A、2005年10月27日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日 2、《证券法》规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。（ ） A、正确 B、错误 3、向特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应由承销团承销，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。（ ） A、正确 B、错误 4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由交易所与承销的证券公司协商确定。（ ） A、正确 B、错误 5、要约收购人应在向中国证监会报送收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约。 A、15日 B、10日 C、30日 6、甲是乙证券公司从业人员，甲利用职务违反交易规则，下列说法正确的是（ ） A、甲承担全部责任 B、甲和乙承担连带责任 C、乙承担全部责任 7、因突发事件影响证券交易的正常进行时，交易所可以采取什么措施（ ） A、采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 B、经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌措施 C、采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 8、关于要约收购，以下说法错误的是（ ） A、收购人可以发出部分要约 B、收购人必须发出全面要约 C、收购人可以发出全面或部分要约 9、上市公司收购中，收购人在收购行为完成后多长时间内不得转让（ ） A、12个月 B、3年 C、6个月 10、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（ ），必须依法转让。 A、国债 B、基金 C、股票 D、上述全部证券 11、上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。 A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月 12、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（ ） A、正确 B、错误 13、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当按规定进行报告和公告。 A、3% B、5% C、10% D、30% 14、证券投资者保护基金由（ ）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。 A、证券投资者 B、证券公司 C、证券交易所 D、上述三者 15、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。（ ） A、正确 B、错误 16、证券公司监督管理条例的目的是（ ） A、防范和转嫁证券公司的风险 B、保障投资者的利益和社会公共利益 C、加强对证券公司的监督管理、规范证券公司的行为，保护客户的合法权益 D、提高证券公司的管理水平 17、证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售（ ）金融产品 A、保险类 B、证券类 C、各类 D、信托类 18、不得持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人是：（ ） A、有未解决的经济纠纷及经济案件的人 B、因犯罪被处以刑罚，刑罚执行完毕满3年的 C、大量持有上市股票的人 D、不能清偿到期债务的 19、证券公司设立、变更及注销应凭（ ）由公司登记机关依法办理 A、经营证券业务许可证 B、当地政府的批文 C、中国证券业协会的批文 D、国务院证券监督管理机构的批文 20、关于证券公司合规负责人，以下正确的是（ ） A、合规负责人由公司总裁提名聘任 B、合规负责人不必报经国务院证券监督管理机构认可 C、合规负责人可以兼任经营管理的职务 D、合规负责人是高级管理人员 21、证券公司经营融资融券，下面错误的是（ ） A、只需足够的资金及证券即可 B、风险控制指标符合规定、财务状况良好 C、治理结构健全、内部控制有效 D、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 22、下面属证券公司可以动用客户交易结算资金或委托资金的是：（ ） A、 证券公司办公费用 B、客户支付与证券交易有关的佣金 C、 证券公司自营用资金 D、 证券公司弥补亏损资金 23、证券公司高级管理人员不包括：（ ） A、董事会秘书 B、总裁 C、业务部门总经理 D、合规负责人 24、关于资产管理业务，以下说法正确的是：（ ） A、使用客户资产进行不必要的证券交易 B、向客户事先说明其资产本金可能会受损失，且不向其做保证取得最低收益的承诺。 C、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。 D、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额。 25、客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。以上说法（