企业银行(中国)有限公司合规绩效考核制度.docVIP

本行企业银行（中国）有限公司 合规业绩绩效考核制度 第一章 总则 为提高银行企业银行（中国）有限公司（以下简称“本行”）的合规管理水平，实现本行企业银行（中国）有限公司，（以下简称“本行”）的合规管理目标，提高法律合规部门工作效率及职能要求，根据国家有关法律、法规、规章以及《企业银行（中国）有限公司章程》和本行各项规章制度，特制定本制度。 本制度是根据国家银行业相关法律法规和本行相关管理制度而制定。 第二章 考核的目的和意义 通过对合规工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，可公平的加强银行的合规工作管理。 第四条 以此为依据，有针对性的制定本行的合规工作计划，提升员工的合规操守、素质和能力，使员工的业务素养得到更好的提高。 第五条 通过对合规工作的绩效考评，可以评价出总行各部门及各分支机构的合规工作成效和合规工作贡献。 第三章 考核对象 第六条 本制度适用于本行总行职能部门及各分支机构。 第七条 根据合规从高层做起的原则，本制度适用于高级管理人员及所有职员。 第四章 考核依据 第八条 本行的合规政策、指南等相关合规管理办法。 第九条 专项合规工作登记表，及上报文件，数据。 第十条 其他依据。 第五章 考核种类 第十一条 考核分为自我考核和现场考核两种。自我考核是总行职能部门及各分支机构自我合规性考评；现场考核则是由总行合规部门到总行各部门及各分支机构进行的考评。 第六章 考核原则 第