反垄断法律的主要经济理论综述.docVIP

二十世纪反垄断的主要经济理论综述 反垄断一直以来都是政府对经济领域进行规制的一项重要的内容之一。从十九世纪末至今的一个多世纪中，学界围绕着经济生活中所出现的大型企业（托拉斯或垄断企业）进行了深入广泛的讨论和理论论证，主要是集中在垄断产业的原因、反垄断有无必要性和如何进行垄断的规制三个方面。 垄断，是市场经济条件下与竞争相对的一种经济现象，是对竞争过程的限制和阻遏。 陈富良、万卫红著：《企业行为与政府规则》，经济管理出版社，2005年出版，第63页。垄断并不是资本主义社会所特有的现象，在资本主义之前的社会中就已经有其他垄断形式的存在。马克思就曾经提出：“蒲鲁东先生所讲的只是由竞争所产生的现代垄断。但是，大家知道，竞争是由封建垄断产生的。可见，原来竞争是垄断的对立面。因此，现代垄断并不是一个单纯的反题，相反地，它是一个真正的合题。” 《马克思恩格斯全集》第4卷，第177-178页。因此，当十九世纪末随着工业革命的发展，企业规模的扩张，各种以托拉斯形式出现的垄断企业大量涌现的时候，出于对竞争自由的信仰和对封建垄断本能排斥的政治理念，美国在1890年通过了第一部反托拉斯法 陈富良、万卫红著：《企业行为与政府规则》，经济管理出版社，2005年出版，第63页。 《马克思恩格斯全集》第4卷，第177-178页。 与其在政治上获得的支持形成鲜明对比的是，《谢尔曼法》在一开始遭到经济学界几乎是一致的反对。这是因为，古典政治经济学自由放任的观点和社会达尔文主义的“适者生存”论在当时的主流经济学家中仍然很风行。他们认为，大企业是产业自然演变的结果，托拉斯组织通过运用大额的资本和精良的机器设备可以实现更低的成本生产，政府不必进行干预。 Herbert Hovenkamp, 1994, Federal Antitrust Policy: the law of competition and its Practice, West Publishing Co., P60. Herbert Hovenkamp, 1994, Federal Antitrust Policy: the law of competition and its Practice, West Publishing Co., P60. 在20世纪上半叶大型制造业公司迅猛涌现的背景下产生的，它在很大程度上是对新古典微观经济学完全竞争理论缺乏现实解释力所做出的一种反应，经济生活中发生的重大变化需要新的理论阐释，同时也为新的理论所产生提供了土壤。 一、哈佛学派的反垄断经济理论 20世纪50年代前后，哈佛大学的经济学家系统地提出了产业组织理论的基本框架，标志着现代产业组织理论的基本形成。 辜海笑：《美国反托拉斯理论与政策》，中国经济出版社，2005年版，第11-12页。 产业组织理论是一种以研究市场竞争为核心问题的经济学理论，“可以广泛地定义为与市场联系着的经济学领域，主要关注企业行业及其与市场结构和市场演变进程的密切关系，研究各种不完全竞争模型的实证和规范的含义，政府反托拉斯活动的组织及其后果。 约翰·伊特弗尔、默里·科尔盖特、彼得·纽曼：《新帕尔格雷夫经济学大辞典》（第二卷），经济科学出版社，1996年，第867页。一般认为，新古典经济学代表人物马歇尔（A.Marshall）是产业组织理论的源头，其后20世纪前半叶的斯拉法（P.Sraffa）、张伯伦（Chamberlin）、琼·罗宾逊（J.Robinson）的垄断竞争理论，以及克拉克（J.M.Clark）的“有效竞争理论”都对产业组织理论的产业起了推动作用，产业组织理论体系是30年代以后在美国以哈佛大学为中心，以梅森（Mason）和贝恩（J.Bain）为主要代表形成的，理论界称为哈佛学派。1959年贝恩编写的著名教科书《产业经济理论》出版标志着产业组织理论的形成。1970年，谢勒出版《产业市场结构和市场绩效》一书，在贝恩研究的基础上，进一步揭示了市场行为与市场绩效的关系，建立起了“结构——行为—— 约翰·伊特弗尔、默里·科尔盖特、彼得·纽曼：《新帕尔格雷夫经济学大辞典》（第二卷），经济科学出版社，1996年，第867页。 需求 供给 需求 供给 可替代性 工艺（技术）状态 需求的交叉价格弹性和自身价格弹性 供给的交叉价格弹性和自身价格弹性 增长率 产品耐用性 地点 地点 季节性特征 原材料 周期性特征 工会的组织程度 市场基本条件 进入壁垒条件 生产者规模及分布 产品差异 规模经济 政府管制 市场结构 广告 研究和开发行为 定价策