银行合规管理培训讲义.pptVIP

本资料来源; 银行合规管理;违规案例;go to View, Header and Footer to set date;go to View, Header and Footer to set date;合规概述 – 合规部门的组织结构;go to View, Header and Footer to set date;合规工作的依据;go to View, Header and Footer to set date;制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则； 审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围； 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理； 对银行业金融机构实行现场和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处； 负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布； 对涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户予以查询；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的申请司法机关予以冻结； 对有违法经营、经营管理不善等情形银行业金融机构予以撤销。;依法制定和执行货币政策； 监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场、外汇市场、黄金市场； 确定人民币汇率政策；维护合理的人民币汇率水平；实施外汇管理；持有、管理和经营国家外汇储备和黄金储备； 发行人民币，管理人民币流通； 经理国库； 会同有关部门制定支付结算规则，维