中国农业银行股新份有限公司信息披露制度.pdfVIP

中国农业银行股份有限公司信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范中国农业银行股份有限公司（以下简称“本 行” ）的信息披露行为，维护本行、本行投资者和其他利益相关 人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《中华人民共和国商业银行法》、中国银行业监督管 理委员会《商业银行信息披露办法》、财政部《国有商业银行年 度财务会计 报告披露办法（试行）》、中国证券监督管理委员会 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、香港《公司条例》、香港《证券及期货条例》、《公司收购及 合并守则》，《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（“ 《香港 上市规则》” ）、《股价敏感资料披露指引》以及《中国农业银行 股份有限公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 信息披露是本行的持续责任。本行及相关信息披露 义务人应当忠实、勤勉地履行职责，确保真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息。 第三条 本行应按真实、准确、完整的原则披露信息，无虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条 本行应在监管规定的期限之内，及时披露定期报告 及其他所有对本行证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影 1 响的重大信息。 第五条 本行应遵循公平性原则，同时在境内外市场公开披 露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，避免导 致任何人士或任何类别人士在本行证券及其衍生品种的交易上 处于有利地位。 第六条 本制度适用于强制性信息披露及自愿性信息披露。 本行应主动、及时地披露有可能对投资者和其他利益相关者决策 产生实质性影响的信息；在不涉及股价敏感信息、商业秘密的基 础上，本行可遵循自愿性原则主动、及时地披露对投资者和其他 利益相关者决策产生较大影响的信息。 第七条 如本行有充分理由认为拟披露信息存在不确定性、 属于临时性商业秘密或证券交易所认可的其他情形，及时披露可 能损害本行利益、误导投资者或违反国家有关法律规定的，可以 在符合条件的前提下向证券交易所申请暂缓披露。 如本行有充分理由认为拟披露信息属于国家秘密或本行商 业秘密或者证券交易所认可的其他情形，按要求履行披露义务可 能导致本行违反国家有关保密的法律法规或损害本行合法利益 的，可以向证券交易所申请豁免披露。 第二章 信息披露的形式、时间和渠道 第八条 本行予以公开披露信息的形式主要包括定期报告 和临时报告。定期报告是指按照有关法律法规、上市地证券交易 2 所相关规则规定应定期披露的年度报告、中期报告和季度报告。 临时报告是指除定期报告外，按照有关法律法规、上市地证券交 易所相关规则规定应及时披露的临时性报告和自愿披露的临时 性报告。 除监事会公告外，本行对外披露的信息以董事会公告的形式 对外发布，法律法规或上市地证券交易所对信息披露方式有特别 规定的，从其规定。 第九条 年度报告应于每个会计年度结束之日起 4 个月内 披露。中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2 个月 内披露。季度报告应当在每个会计年度第 3 个月、第 9 个月结 束后的 1 个月内披露。第一季度报告披露时间不早于上一年度 年报披露时间。 第十条 在本制度第三十条规定的重大事件最先发生的以 下任一时点，本行应当及时发布临时报告： （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时； （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时； （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并 报告时。 在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，本行应当及时 披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素： （一）该重大事件难以保密； （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻； 3 （三）本行证券及其衍生品种出现异常交易情况。