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民生加银资管•民生保腾专项资产管理计划 资产管理合同 编号：【民资 资产管理人：民生加银资产管理有限公司 资产托管人：中国民生银行股份有限公司 民生加银资管﹒民生保腾专项资产管理计划资产管理合同 目 录 一、前 言2 二、释 义2 三、声明与承诺5 四、资产管理计划的基本情况6 五、资产管理计划份额的初始销售7 六、资产管理计划的备案9 七、资产管理计划的参与和退出 10 八、当事人及权利义务 11 九、资产管理计划份额的登记 16 十、资产管理计划份额的投资 17 十一、投资经理的指定与变更 18 十二、资产管理计划的财产 18 十三、投资指令的发送、确认和执行20 十四、交易及交收清算安排22 十五、越权交易处理23 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算25 十七、资产管理计划的费用与税收27 十八、资产管理计划的利益分配30 十九、报告义务33 二十、风险揭示35 二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算36 二十二、违约责任40 二十三、争议的处理41 二十四、资产管理合同的效力42 二十五、其他事项42 二十六、填写事项43 1 民生加银资管﹒民生保腾专项资产管理计划资产管理合同 一、前 言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明 确资产委托人、资产管理人和资产托管人在开展特定多个客户资产管理业务过程 中的权利、义务及职责。 2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合 同法》”）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金 管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83 号，以下简称“《试 点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则(2012年 修订)》和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与 届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准， 各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人 的合法权益。 (二)本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托 人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产 委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投 资人和资产管理合同的当事人。资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理 合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。 （三）本合同按照中国证监会的要求提请备案，但中国证监会接受本合同备 案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于资产管理计划没有风险。 二、释 义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义： （一）资产管理计划、本计划、计划：指民生加银资管•民生保腾专项资产 管理计划，系本合同下资产管理人向符合条件的特定客户销售的，由民生加银资 产管理有限公司担任资产管理人，用以取得特定客户委托财产并集合于特定账户 进行投资的计划。 2 民生加银资管﹒民生保腾专项资产管理计划资产管理合同 （二）投资说明书：指《民生加银资管•民生保腾专项资产管理计划投资说 明书》。 （三）资产管理合同、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人 签署的《民生加银资管•民生保腾专项资产管理计划资产管理合同》及其附件， 以及对该合