下半年辽宁省期货从业基础知识资料保证金制度考试试题.docxVIP

2015年下半年辽宁省期货从业基础知识资料：保证金制度考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。 A．每日 B．每周 C．每季度 D．每年度 2、期货交易所的风险主要包括__。 A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险 3、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。 A．居间人隶属于期货公司 B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人 D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人 4、投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种__。 A．借贷关系 B．产权关系 C．所有权关系 D．信托关系 5、客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。 A．需催促客户尽快确认 B．客户不能建立新的交易头寸 C．视为对交易结算报告内容有异议 D．视为对交易结算报告内容的确认 6、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有__。 A．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行 B．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库 C．期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息 D．期货从业人员可以自愿参加后续职业培训 7、期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是（）。 A．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90% 补偿 B．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以卜（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿 C．对每位机构投资者的保证会损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿 D．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿 8、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的． A：证券从业人员 B：期货从业人员 C：会计从业人员 D：银行从业人员 9、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。 A．报告中国期货业协会 B．报告中国证监会派出机构 C．报告期货交易所 D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 10、期货公司年度报告应当由期货公司的__签署确认意见。 A．董事 B．高级管理人员 C．监事 D．财务负责人11、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。 A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会 D．商品期货交易委员会 12、基本面分析隐含的前提是____ A：当前的期货定价不一定合理 B：当前的现货定价不一定合理 C：当前的期货定价是合理的 D：当前的现货定价是合理的 13、滚动交割结算价为__的结算价。 A．最后交割日 B．期货合约配对日 C．交割月内的所有交易日 D．最后交易日 14、下列关于期货公司的说法，正确的有__。 A．期货公司按照客户的指令进行期货交易 B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易 C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果 15、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循（）原则。 A．谨慎 B．稳健 C．回避 D．诚实 16、期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的__。 A．商品生产者 B．商品销售者 C．进出口商 D．市场投机者 17、利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑__，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。 A．交易费用 B．期货交易保证金 C．红利利息收入 D．市场冲击成本 18、2006年9月8日，中国金融期货交易所在（）挂牌成立。 A．北京nbsp; B．上海nbsp; C．天津nbsp; D．深圳 19、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交__推荐人的书面推荐意见。 A．3位 B．2位 C．5位 D．1位 20、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。 A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应渐次递减 21、最早产生的金融期货品种是__。 A．利率期货 B．股指期货 C．国债期货 D．外汇期货 22、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。 A．规范的期货合约 B．保证金制度 C．期货价格制度 D．交割期制度 23、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是__。 A．全面结算会员期