上市公司收购、资产重组、股权转让、定向增发、股改所涉法规.docVIP

上市公司收购、资产重组、股权转让、定向增发、股改所涉法规 上市公司收购、资产重组、股权转让、定向增发、股改 所涉主要法规清单 1.法律 2 1.1《中华人民共和国公司法》(节选) 2 1.2《中华人民共和国证券法》(节选) 2 2.上市公司重大资产重组 2 2.1关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知 2 3.上市公司收购 2 3.1《上市公司收购管理办法》 2 3.2外国投资者对上市公司战略投资管理办法 2 3.3公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号--权益变动报告书2006修订 2 3.4公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号--上市公司收购报告书 2 3.5公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号--要约收购报告书 2 3.6公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号--被收购公司董事会报告书 2 3.7公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号--豁免要约收购申请文件 2 4.上市公司股改 2 4.1关于上市公司股权分置改革的指导意见 2 4.2上市公司股权分置改革管理办法 2 4.3上市公司股权分置改革业务操作指引 2 5.国有资产管理 2 5.1国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法 2 5.2企业国有资产监督管理暂行条例 2 5.3企业国有产权转让管理暂行办法 2 5.4财政部关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知 2 5.5国有资产评估管理办法 2 5.6国有资产评估管理办法施行细则 2 5.7企业国有资产评估管理暂行办法 2 5.8利用外资改组国有企业暂行规定 2 6.上市公司定向增发 2 6.1上市公司证券发行管理办法 2 7.深交所上市规则(节选) 2 1.法律 1.1《中华人民共和国公司法》(节选) 第五章 股份有限公司的股份发行和转让 第一节 股份发行 第一百二十六条 股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等。 公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。 第一百二十七条 股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 第一百二十八条 股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。 第一百二十九条 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 股票应当载明下列主要事项: (一)公司名称; (二)公司成立日期; (三)股票种类、票面金额及代表的股份数; (四)股票的编号。 股票由法定代表人签名,公司盖章。 发起人的股票,应当标明发起人股票字样。 第一百三十条 公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票。 公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名记名。 第一百三十一条 公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载下列事项: (一)股东的姓名或者名称及住所; (二)各股东所持股份数; (三)各股东所持股票的编号; (四)各股东取得股份的日期。 发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。 第一百三十二条 国务院可以对公司发行本法规定以外的其他种类的股份,另行作出规定。 第一百三十三条 股份有限公司成立后,即向股东正式交付股票。公司成立前不得向股东交付股票。 第一百三十四条 公司发行新股,股东大会应当对下列事项作出决议: (一)新股种类及数额; (二)新股发行价格; (三)新股发行的起止日期; (四)向原有股东发行新股的种类及数额。 第一百三十五条 公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时,必须公告新股招股说明书和财务会计报告,并制作认股书。 本法第八十八条、第八十九条的规定适用于公司公开发行新股。 第一百三十六条 公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案。 第一百三十七条 公司发行新股募足股款后,必须向公司登记机关办理变更登记,并公告。 第二节 股份转让 第一百三十八条 股东持有的股份可以依法转让。 第一百三十九条 股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。 第一百四十条 记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。 股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内,不得进行前款规定的股东名册