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中国城市商业银行监事会的职能与作用 机制
建立和完善董事和监事尽职评价制度 绩效评价是现代公司治理的重要组成部分也是商业银行激励约束机制的重要基础科学合理的绩效评价制度有利于商业银行的稳健发展也有利于促进公司治理水平的不断提高 绩效评价的对象主要包括董事监事高级管理层成员商业银行应建立科学合理的董事监事和高级管理层成员的绩效评价标准和程序督促董事监事高级管理层成员克服短期行为注重商业银行的长远利益目前董事和监事的绩效评价制度还处于摸索阶段由于董事和监事的绩效评价制度还不够完善监事会在履行对董事会履职行为的监督职责时缺乏可操作的评价依据和程序无法准确全面地作出评价不利于监事会正确履行监督职责同时监事会自身无法建立激励约束机制无法调动监事们积极履职极大地影响了监事会监督作用的发挥 先锋国际 《中国城市商业银行监事会的职能与作用机制》 编写策划方案 吉林银行对于本书的要求 解决监事长最关心的问题 城市商业银行监事会的作用如何有效 发挥 研究的基本出发点 计划经济向市场经济转型中的二元价值观管理困境 政府主导价值观 – 直接配置资源监管指标一致化 – 趋同 市场主导价值观 – 市场配置资源风险指标多元化 – 趋异 目前吉林银行的主要决策是由党委会而非董事会来制定的充分体现出了国企的特点但是吉林银行作为有境外投资者参股的股份制银行这样的做法对于股东利益特别是韩亚银行及中小股东来说不够合理 国有企业党委职责范围 1负责党委综合性文件工作计划通知总结报告和规章制度等的起草工作做好以党委名义印发文件的审核呈批发放的和归档工作 2负责上级党组织下发文件的登记呈阅了解贯彻落实的情况做好上情下达下情上达的综合性承办工作 3做好党委会的决议和党委领导有关批示指示的及时传达并做好检查督办和情况反馈工作 4围绕党委各个阶段的中心工作协同有关部门进行调查研究综合情况当好参谋 5负责党委召开的各种会议和重要活动的会务组织工作协同党委职能部门开好全校性业务会议 6做好信息工作和情况简报 7文件资料的归整管理工作和机要室日常工作 8做好接待群众来信来访工作 9做好各职能部门以及工会团委之间的协调工作 10完成上级党委交办的其它工作 研究角度要上升到理论层面研究 可以从完善公司治理的角度研究监事会的职能决策机制强化战略执行力等行成系列的成果 在研究中应关注世界范围内相对小银行的监事会如何发挥作用国内情况如何好在哪里不足在哪里如何解决理论上有什么可以作为指导 在新的形势下监事会的职能如何理解在完善治理中如何起作用组织架构应该是什么是特派制还是巡视抑或是设区域性稽查 保障机制是什么如何真正向股东负责与报告 在未来多元化经营的情况下战略投资者很多村镇银行要发展则监事会的作用如何 我的策划方案 对此项工作的认识1 吉林银行在去年年底进行了领导班子的重大调整此项工作是在领导班子调整后新一届董事会和监事会希望在银行的经营管理活动中充当更为重要的角色而提出来的他们有较为迫切的愿望让我们来做相关内容的研究一方面是因为此前吉林银行一直忽视了监事会的职责和作用现在为了紧紧的抓住自己的权力体现监事会在银行的作用监督银行的经营决策和风险控制等活动另外也是因为通过外聘的咨询公司来制定完善吉林银行监事会的相关制度对于监事会来说比较主动可以借助外脑的资源来完成大量的研究工作同时也可以将自己想要表达的意思通过第三方的嘴说出来避免更多争议 对此项工作的认识2 感觉吉林银行对于实训班的兴趣不如从前那样强烈了原因是战略落地和绩效考核对于吉林银行目前业绩的影响不是主要的上市和搞好经营解决当前的平台贷款问题等才是领导更感兴趣的工作 平衡计分卡的效果受培训人数和实际执行所限效果也难以评估银行方面也希望借此来对咨询公司的能力和工作成绩进行评估 编书思路 1结合吉林银行的实际以解决其自身问题的目的去进行研究组织查阅资料并提升到中国城商行公司监事会作用及治理机制的高度 2要得到吉林银行高层领导的支持和肯定研究的角度方向和最后得到的结论应该是行领导希望得到的 3要调研访谈与查找资料两条腿走路不可偏废以吉林银行监事会发挥职能过程中存在的问题为对象进行研究找到合理的方法 4要处理好董事会与监事会的关系 具体编写方案 步骤一确定书的基本框架或者本书的重点内容框架 可以不按照逻辑关系把大纲完全定下来只要能抓住本书的核心问题围绕着它组织材料将主体完成其余部分水到渠成 个人认为本书的核心应该是以吉林银行为对象的中小型商业银行如何实现监事会的职能理论是次要的重要的是解决方案可以通过案例形式进行研究 步骤二对吉林银行自身情况进行有针对性的调研 调研的问题 监事会的职能如何理解 监事会在完善治理中如何起作用组织架构应
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