四川省基金从业资格日本公司治理结构特征考试试题.docxVIP

四川省2015年基金从业资格：日本公司治理结构特征考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下不属于债券收益的是__。 A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益 2、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。 A：3 B：6 C：9 D：12 3、基金营销渠道的主要任务是__。 A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模 B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力 C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务 D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品 4、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。 A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大 5、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。 A．跨期性 B．期限性 C．联动性 D．不确定性或高风险性 6、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 A：较高，较低 B：较高，较高 C：较低，较低 D：较低，较高 7、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。 A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 8、下列各项中，属于基金内部风险的有__。 A．政策风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险 9、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 10、关于ETF的交易规则，正确的是__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．上市首日无涨跌幅限制 C．申报价格最小变动单位为0.01元 D．买入申报数量为1000份或其整数值11、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。__ A．3；2000 B．3；3000 C．2；3000 D．2；2000 12、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。 A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 13、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。 A．清算 B．结算 C．交收 D．结账 14、广义的有价证券包括__。 A．金融证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券 15、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。 A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 16、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。 A．存在着虚假信息 B．带有利益倾向的诋毁同行 C．以片面信息作为评价依据 D．仅考察基金的短期业绩表现 17、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。 A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可 18、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____ A：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他 19、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。 A．2 B．3 C．4 D．5 20、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。 A：计划实施概要 B：市场营销现状 C：市场威胁和市场机会 D：目标