上证中小盘ETF招募说明书正文2016第1次.pdf

华泰柏瑞基金管理有限公司 上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书 2016 年第1 号 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○一六年三月 招募说明书 上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 重要提示 上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”或“华泰柏瑞上证中小盘 ETF ”）根据2010 年11 月3 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上 证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可 【2010 】1535 号）和2010 年 12 月9 日《关于上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集 时间安排的确认函》（基金部函【2010 】748 号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2011 年1 月26 日正式生效。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产 生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险 等等。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者 根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为2016 年 1 月25 日，有关财务和业绩表现数据截止日 为2015 年12 月31 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩 表现进行了复核确认。 招募说明书 上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 目录 一 绪言 1 二 释义 2 三 基金管理人 7 四基金托管人 14 五 相关服务机构 16 六 基金的募集 2423 七 基金合同的生效 3129 八 基金份额折算与变更登记 3230 九 基金份额的交易 3432 十 基金份额的申购赎回 3634 十一 基金的非交易过户、冻结、质押及其他业务 5250 十二 基金的投资 5351 十三 基金的业绩 6159 十四 基金的财产 6361 十五 基金资产估值 6462 十六 基金的收益与分配 6765 十七 基金的费用与税收 6967 十八 基金的会计与审计 7270 十九 基金的信息披露 7371 二十 基金的风险揭示 7775 二十一 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 8078 二十二 基金合同的内容摘要 8280 二十三 基金托管协议的内容摘要 10199 二十四 对基金份额持有人的服务 109107 二十四 其他应披露事项 110108 二十五 招募说明书存放及查阅方式 111109 二十六 备查文件 112110 招募说明书 一 绪言 本招募说明书依据《