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作業風險管理制度說明作業風險管理制度說明
作業風險管理制度說明作業風險管理制度說明
101 年度
項 目 內 容
1.作業風險管理策略與流程 一、本行作業風險管理策略係以建立適當
的全行作業風險管理環境為目的，透
過經董事會核准之作業風險管理架構
的運作，及高階管理者貫徹架構之執
行，確保相關作業風險均受到適當的
評估程序所監控，將作業風險管理機
制確實落實至全行的日常營運活動
中。
二 、為健全作業風險管理之功能，本行作
業風險管理係透過風險辨識、風險評
估、風險衡量、風險監控及溝通等管
理流程，以清楚掌握作業風險之範
疇，並採行適當措施，確保妥適管理
相關作業風險，俾將有限資源有效率
地配置於相關作業風險管理工作。
2.作業風險管理組織與架構 一、董事會
核定風險管理政策，並由風險管理委
員會執行相關管理及監控事宜。
二、風險管理委員會
負責全行作業風險相關資訊及議題之
審議。
三、風險管理部
（一）執行董事會核定之風險管理政策。
（二）建立作業風險管理制度及作業風險
管理工具。
（三）監控並分析陳報全行作業風險資訊。
四、業務主管部處
（一)辨識及評估各項業務之潛在作業風
險。
（二)建立標準作業流程(SOP)，作為業務
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