湖南省期货从业基础知识外汇掉期考试题.docxVIP

2015年湖南省期货从业基础知识：外汇掉期考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、是某一期货合约当日所有成交价格的加权平均. A：开盘价 B：收盘价 C：最高价 D：结算价 2、在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续__个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。 A．12 B．6 C．3 D．1 3、尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。 A．证券经纪业务 B．期货经纪业务 C．金融期货经纪业务 D．商品期货经纪业务 4、会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。 A．请求权 B．追偿权 C．代位权 D．质押权 5、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A．3万 B．5万 C．10万 D．15万 6、关于期货交易与现货交易的区别，下列描述错误的是。 A：现货市场上商流与物流在时空上基本是统一的 B：并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种 C：期货交易不受交易对象、交易空间限制 D：期货交易的目的一般不是为了获得实物商品 7、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向报告。 A：期货公司 B：期货业协会 C：中国证监会 D：中国银监会 8、下列形态中，属于反转形态的是__。 A．三重顶 B．三角形 C．矩形 D．旗形 9、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。 A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件 10、理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由产生。 A：董事会 B：会员大会 C：理事会 D：中国证监会11、7月，CBOT小麦市场的基差为-2美分/蒲式耳，到了8月，基差变为5美分/蒲式耳，表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种变化为基差______。 A．“走强” B．“走弱” C．“平稳” D．“缩减” 12、对冲基金区别于共同基金在于它具备以下__特点。 A．从投资领域来看，除了投资于传统的股票债券和货币市场之外，它还大量投资于金融衍生品期货和期权市场 B．从投资策略来看，大量运用卖空机制并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作 C．从组织形式上来看，往往采取私募合伙的形式，监管最松，运作最不透明，操作最为灵活 D．从历史和规模上来看，对冲基金发展最早，规模最大 13、下图为2005年6月16日的大豆期货合约日分时走势图，下列关于此图的说法，正确的是（）。 A．该图为K线图 B．上框内曲线表示价格 C．下框内曲线表示交易量 D．下框内竖直线表示即时持仓量 14、下列关于期货交易所的说法，错误的是__。 A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理 C．申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 15、当今依然是国际金属市场的晴雨表的是。 A：芝加哥商业交易所的期货价格 B：伦敦金属交易所的期货价格 C：美国堪萨斯交易所的期货价格 D：芝加哥期货交易所的期货价格 16、某投资者在5 月2 日以20 美元/吨的权利金买入9 月份到期的执行价格为140 美元/吨的小麦看涨期权和约，同时以10 美元/吨的权利金买入一张9 月份到期的执行价格为130 美元/吨的小麦看跌期权，9 月份时，相关期货和约价格为150 美元/吨，请计算该投资人的投资结果(每张和约1 吨标的物，其他费用不计) A：10 B：20 C：30 D：40 17、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处以下罚款． A：3万元 B：4万元 C：5万元 D：8万元 18、__是期货市场充分发挥功能的前提和基础。 A．合理的投资方式 B．健全的组织机构 C．资金的有效监管 D．有效的风险管理 19、当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到______水平。 A．最高保证金 B．初始保证金 C．最低保证金 D．平均保证金 20、______是由艾略特创立，认为股票价格的涨跌波动，如同大自然的潮汐和波浪一样，一波接一波，一浪接一浪，周而复始，循环不