总则结算机构-郑州商品交易所.PDF

（2018 年10月23 日第六届理事会第十二次会议修订，2018 年11月9 日〔2018〕 66 号发布，自2018 年11 月9 日起施行） 第一章 总 则 第一条 为规范郑州商品交易所(以下简称交易所)期货交易的 结算行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和 化解期货市场风险，根据《郑州商品交易所交易规则》，制定本细则。 第二条 结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员保证 金、盈亏、手续费、交割货款及其他有关款项进行计算、划拨的业务 活动。 第三条 交易所作为中央对手方，统一组织期货交易的结算。结 算实行保证金制度、当日无负债结算制度和风险准备金制度等。 第四条 交易所实行全员结算制度。交易所对会员进行结算，期 货公司会员对其客户、境外经纪机构进行结算，境外经纪机构对其客 户进行结算。 第五条 交易所的期货结算业务按本细则进行。交易所及其工作 人员、会员及其工作人员、境外经纪机构及其工作人员、客户和期货 保证金指定存管银行（以下简称存管银行）及其工作人员必须遵守本 细则。 第二章 结算机构 第六条 结算机构包括交易所和会员的结算部门。 第七条 交易所结算部门负责期货交易、交割的统一结算，保证 金管理，风险准备金管理以及结算风险的防范。 所有在交易所交易系统中成交的合约必须通过结算部门进行统 一结算。 第八条 交易所结算部门的主要职责： （一）编制会员的结算账表； （二）办理资金往来汇划业务； （三）统计、登记和报告交易结算情况； （四）处理会员交易中的账款纠纷； （五）办理交割结算业务； （六）控制结算风险； （七）按规定管理保证金； （八）按规定办理其他结算业务。 第九条 交易所依据业务规则对会员、境外经纪机构和客户涉及 期货交易的相关资料，包括交易记录、结算资料、财务报表及相关的 凭证和账册等进行检查时，会员、境外经纪机构和客户应当予以配合。 第十条 会员应当设立结算部门。期货公司会员结算部门负责会 员与交易所、会员与客户、会员与境外经纪机构之间的结算工作；非 期货公司会员结算部门负责会员与交易所之间的结算工作。 会员结算部门应当妥善保管交易记录、结算资料、财务报表及相 关凭证、账册，以备查询和核实。 第十一条 结算相关主体及其工作人员应当保守与结算业务有关的 商业秘密。 第三章 保证金 第一节 保证金账户开立与管理 第十二条 存管银行是指由交易所指定、协助交易所办理期货交 易结算业务的银行业金融机构。 交易所有权对存管银行的期货结算业务进行监督。 存管银行应当遵守《郑州商品交易所指定存管银行管理办法》及 交易所其他有关规定。 第十三条 交易所根据业务需要在存管银行开设不同币种的专 用结算账户，用于存放会员的保证金及相关款项。 第十四条 会员应当在存管银行开设业务需要币种的专用账户， 用于存放保证金及相关款项。其中，会员根据交易所要求在存管银行 分支机构开设的保证金专用账户为会员专用资金账户。 第十五条 交易所与会员之间期货业务资金的往来通过交易所 专用结算账户和会员专用资金账户办理。 第十六条 交易所对会员存入交易所专用结算账户的保证金实 行分账管理，为每一会员设立明细账户，按日序时登记核算每一会员 出入金、盈亏、保证金、手续费等。 第十七条 期货公司会员应当对其客户、境外经纪机构的保证金 实行分账管理，为每一客户、境外经纪机构设立明细账户，按日序时 登记核算每一客户、境外经纪机构出入金、盈亏、保证金、手续费等。 期货公司会员通过保证金专用账户与客户、境外经纪机构进行期货业 务资金往来。 期货公司会员可以以境外经纪机构的名义在内部开设综合资金 账户，允许其将一个及以上境外客户的资金合并在综合资金账户中。 期货公司会员对境外经纪机构通过综合资金账户进行统一结算和风 险控制。 境外经纪机构应当对其每个境外客户所交付的保证金实行分账 管理，为每一境外客户设立明细账户，按日序时登记核算每一境外客 户出入金、盈亏、