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甘肃省基金从业资格《基础知识》：基金管理公司的内部控制制度考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。 A．设计单位代表 B．业主代表 C．监理工程师 D．上级主管部门 2、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。 A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益 D．是替代储蓄的等效理财方式 3、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。 A．行业集中度 B．标准差 C．贝塔系数 D．行业投资集中度 4、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限 5、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金 6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。 A：跨期性 B：期限性 C：联动性 D：不确定性或高风险性 7、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。 A．自助式，辅助式 B．网上交易，柜台交易 C．人工方式，电脑自动方式 D．银行柜台，券商柜台 8、基金定期定额投资计划的优点有__。 A．免去投资者多次申购的烦琐手续 B．风险控制效应 C．成本效应 D．复利效应 9、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。 A．风险控制委员会 B．督察长 C．监察稽核部门 D．投资决策委员会 10、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。 A．货币市场基金 B．债券型基金 C．股票型基金 D．混合型基金11、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 A：大于 B：小于 C：等于 D：大于或等于 12、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A．公司是否有违规事件发生 B．公司在投资上是否出现过重大的失误 C．公司旗下目前的基金业绩 D．公司的一些事件性公告 13、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。 A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元 14、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准 B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度 C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 15、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。 A．以长期投资的权益投资工具为主 B．以偏进取的平衡资产配置为主 C．以偏保守的平衡资产配置为主 D．以固定收益工具为主 16、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。 A：《证券投资基金法》 B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《证券投资基金销售管理办法》 17、开放式基金非交易过户主要包括__。 A．继承 B．捐赠 C．赎回 D．司法强制执行 18、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。 A．8.14% B．8.83% C．9.00% D．9.74% 19、债券不能收回投资的情况有__。 A．债务人清算后没有剩余余额 B．流通市场风险 C．债务人不履行债务 D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 20、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____ A：经济波动风险 B：政策风险 C：购买力风险 D：经营风险 21、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则 22