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PAGE 1 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 4 页 资料清单 （新三板） （一）公司基本情况 1、公司的最新营业执照、税务登记证（国、地税）、企业法人登记代码证，政府颁发的高新技术企业证书以及政府授予的资格证书、其他与公司相关的证书及批文、公司2013年联合年检文件。 2、公司的合同、章程，股东或股本变更后的修改章程，公司发展简史（成立日、所有权和主要经营业务的变化）。 3、公司设立时实收资本的验资报告，以及收到投资款的原始凭证；增资而引起资本变动的验资报告，包括变更资本的董事会决议、股东会决议，股权转让协议、增资的资金来源的原始凭证；公司在工商局登记的股东最新名册。 4、公司组织结构图(到每个具体岗位)和一般岗位职责说明； 5、公司历次董事会记录与董事会决议、公司管理层重要会议的会议记录。 6、公司历届董事会成员名单、公司历届管理层名单。 7、企业集团的股权结构（母公司、子公司、同一控制公司等） 8、公司员工名册、员工劳动合同 10、每年公司职工社会保险、住房公积金、医疗保险等方面的缴纳情况。 11、财务机构人员分工情况。 （二）行业及经营环境及存在的风险 1、公司所在行业的介绍 。公司在行业中地位的介绍（行业排名、竞争对手、主要产品的技术优势及研发能力等情况）及产业政策。 2、SWOT分析：优势、劣势、机会和威胁 3、公司营销模式的介绍。公司主要产品的介绍、主要产品的市场前景。公司主要客户名单、地域分布（列前十名）。 4、公司主要的原材料供应商名单、主要原材料采购渠道、地域分布（列前十名）。 5、公司主要产品的生产流程图（自投入到产出）。有关产品质量及技术标准、产品质量保证、是否受过产品质量及技术监督部门的处罚；公司近3年客户投诉的记录、重大质量赔偿事件情况；3年来公司与各级政府之间涉及环保的往来函件、处理报告或记录；公司是否存在安全及其他经营方面的处罚等不良记录。 （三）内部控制 重要内部控制循环的流程图和制度，包括：货币资金、销售与收款、采购与付款、生产与仓储、投资与筹资等 1、公司各项内部控制制度 （1）董事会议事规则、总经理工作细则等； （2）销售及收款管理制度； （3）采购及付款管理制度； （4）生产及质量管理制度； （5）固定资产管理制度；包括生产设备的保养维修制度； （6）货币资金管理制度（现金管理制度、银行存款管理制度）； （7）工程项目管理制度，包括工程预结算的审核、工程合同的审核及签定，工程付款的审批、工程验收等； （8） 仓库管理制度； （9）人事及职工薪酬管理制度；公司员工的薪酬、奖励、福利、社会保险、解雇方面的规定、计划。股权激励计划 （10）财务授权制度；费用支出或报销的审批制度； （11）会计机构和会计人员管理制度；会计交接、会计档案管理制度； （12）资产减值准备和损失处理的内部控制制度； （13）研究开发的管理制度； （14）对外投资的管理制度； （15）对外借款或其他融资管理制度； （16）计算机信息系统管理制度； （17）财务报告和财务评价制度； （18）公司业务流程相关文件（如采购、销售、现金等业务流程）； （19）关联交易决策制度； （20）其他管理制度，如印章使用管理、票据领用管理、预算管理、担保管理等。 财务数据 1、基本财务资料 ⑴近二年及最近一期科目明细账、科目余额表最未级（电子版）；会计凭证、会计报表等有关财务会计资料，如经审计的，请提供审计报告；（最先提供） ⑵最近一期存货、固定资产清单及盘点表。 ⑶2012年末、2013年到目前为止银行帐户的对账单，余额调节表、并说明是否存在质押、冻结清况 ⑷2012年末、2013年到目前为止应收帐款、应付帐款、其它应收款、其它应付款、预付帐款、预收帐款清单。（包括款项性质、金额、帐龄分析） ⑸主营业务收入成本各期间情况表（2012年度及2013年度至目前为止）； ⑹主要产品的毛利分析，包括售价、单位成本的变动（2012年度及2013年度至目前为止）； ⑺期末借款明细，包括银行和其他机构借款，借款金额、期限、利率； 2、税务资料 ⑴公司执行的各项税费的标准，包括所执行的税种、税基、税率的情况说明； ⑵公司享受的各项税费优惠和其他各种形式的财政补贴的情况说明及有关批准文件； ⑶公司最近三年增值税、所得税以及其他适用的税种及其附加费的纳税申报表和税收缴款书等证明文件； ⑷公司最近三年享受的税务优惠、退回的具体金额； ⑸公司所处辖区内国家税务局、地方税务局以及直属的税收分局征收处对公司纳税的证明文件； ⑹公司最近三年被税务部门处罚的相关文件（若有）。 3、重大合同及重大事项 （1）、公司重大经营合同的说明、待履行的重大合