内蒙古2017年上半年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试卷.docxVIP

内蒙古2017年上半年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。 A．会计分期细化到周 B．会计分期细化到月 C．会计主体是证券投资基金 D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资 2、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 3、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。 A．证券市场具有为资本决定价格的功能 B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场是投资者套期保值的场所 D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 4、基金投资面临的外部风险包括__。 A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．合规风险 5、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。 A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务 C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障 6、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。 A．平均收益率 B．累计收益率 C．风险调整后收益 D．持仓比例 7、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。 A．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券 8、按____分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 A：证券的交易主体不同 B：证券交易的场所 C：证券所代表的权利性质 D：证券所代表的利益性质 9、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 10、关于理财经理，下列说法正确的有__。 A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品 B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险 C．了解客户的风险属性和投资偏好 D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解11、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A．前台业务系统 B．后台业务系统 C．后台管理系统 D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统 12、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A．3 B．5 C．6 D．10 13、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。 A．行业集中度 B．标准差 C．贝塔系数 D．行业投资集中度 14、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。 A．基金投资者 B．基金销售服务机构 C．基金销售行为 D．基金销售人员 15、上证指数系列的第一只债券指数是__。 A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数 16、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 A．基金产品 B．投资人风险承受能力 C．基金收益 D．运营操作 17、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。 A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 18、基金投资咨询机构的作用有__。 A．建议、策划作用 B．优化基金选择 C．深入挖掘基金信息 D．加强投资者教育 19、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。 A．宏观经济政策的调整 B．清算方式的变化 C．供求关系的变化 D．经济形势的变化 20、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。 A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95 21、计算基金份额净值的收益率指标有__。 A．到期收益率 B．时间加权收益率 C．年化收益率 D．几何平均收益率 22、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 23、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．全面性原则 C．一致性原则 D．强制性原则 24、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。 A．公司投资