台湾省基金法律法规：股票基金的类型考试试题.docxVIP

台湾省基金法律法规：股票基金的类型考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。 A．LOF B．封闭式基金 C．ETF D．一般的开放式基金 2、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。 A．10 B．12 C．15 D．20 3、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。 A．定量分析更多基于客观数据 B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同 C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据 D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳 4、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。 A．深证100ETF B．华夏上证50ETF C．上证180ETF D．上证红利ETF 5、我国开放式基金的销售体系中不包括__。 A．银行代销 B．证券公司代销 C．基金管理公司直销 D．保险公司代销 6、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。 A．偏好高风险高收益 B．追求短期收益 C．追求稳定收益 D．追求高收益 7、商品证券是具体包括__。 A．提货单 B．购物券 C．仓库栈单 D．运货单 8、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。 A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 9、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。 A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全 C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况 D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债 10、整个证券市场的核心是__。 A．证券发行人 B．证券交易所 C．中国证监会 D．国务院11、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。 A：3 B：6 C：9 D：12 12、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____ A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围 B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性 C：确定各情景发生的概率 D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险 13、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。 A．性质不同 B．风险收益特征不同 C．收益来源不同 D．投资人不同 14、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。 A．8203.36 B．8303.72 C．8403.36 D．8503.72 15、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 16、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。 A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《基金公司管理条例》 17、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。 A．收盘价 B．平均价 C．开盘价 D．加权平均价 18、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A．2 B．3 C．5 D．10 19、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。 A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95 20、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．指数型基金 D．货币市场基金 21、下列各项中，属于基金内部风险的有__。 A．政策风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险 22、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。 A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B．所在国家或者地区具有完