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纪律处分典型案例分析 林益 二〇一七年九月 一、纪律处分工作概述 二、纪律处分内容及工作机制 三、典型案例 一、纪律处分工作概述 1、什么是纪律处分 简单说就是，对于违法违规的相关责任人采取自律监管措施的行为或者过程。具体包 括纪律处分和监管措施两大类。 纪律处分是交易所自律监管的一部分。 2、纪律处分整体情况：处理力度加 强、处置案例增多、处理范围更广 350 300 2016年全年，共作出公开谴责决定10份、 250 通报批评决定49份、监管关注98份，合计 200 共157份，较去年同期增长97% 。涉及上市 150 2015年 2016年 公司103家，较去年同期增长84% 。董监高 100 234人，股东65家以及财务顾问项目主办人 50 等中介机构人员10名。 0 3、纪律处分的影响 履行上市公司一线监管 对上市公司的影响 对个人的影响 深 公 探 非 担 股 化 开 公 索 卖 任 权 减 发 常 监 开 壳 持 规 作 股 份 行 工 转 股 行 发 管 型 组 重 高 、 监 、 董 激 励 对 象 股 票 份 一、纪律处分工作概述 二、纪律处分内容及工作机制 三、典型案例 二、纪律处分的主要内容和工作机制 规则 依据 处分 主客观因 违规 措施 素相结合 事实 处分 对象 1、规则依据  法律 （公司法、证券法）  行政法规 （ 《股票发行与交易管理暂行条例》、 《证券公司监督 管理条例》等 ）  证监会部门规章及规范性文件 （关于证券发行、重大资产重组、 上市公司收购、股东大会召开、优先股、对外担保等的相关规定）  交易所 《股票上市规则》、 《纪律处分与监管措施实施办法》 业务规则 （募集资金管理办法、关联交易实施指引、董事选任与 行为指引、独董备案及培训工作指引等） 业务指南（日常信息披露工作备忘录如公告格式指引、专项信息披 露工作备忘录、信息披露工作通知等） 案例 1 违规事实：2015年10月20 日，公司监事陈某买入公司股票10万股 ，成交均价6.156元/股，成