代销金融产品业务合规交流-李劲.pdf

第一创业代销金融产品业务合规交流 法律合规部 2017年5月 本材料可能含有特权或未公开信息（含保密信息），任何 未经第一创业授权之阅读、使用、披露或转发均被禁止。 公 司 介 绍 www. www. 目 录 第一部分 ：代销金融产品业务规范 第二部分：代销金融产品合规要求 第三部分：代销金融产品合规案例 www. •2 第一部分：代销金融产品业务规范 业务管理 引进产 品 营销人 集中管理 员从业 委托人 审核 资格 客户回 产品风 访 总部统 险评估 一管理 产品培 签订代 训 销合同 印制宣 产品报 传材料 备 www. •3 第一部分：代销金融产品业务规范 业务管理 防止分支机构和个人擅自代销金融产品 • 代销金融产品必须经过总部统一代销审批流程； • 销售适当性中书面提示客户公司代销产品在金融产品销售信息查询平台公示的 查询路径； • 公司官网开辟专栏公示公司代销金融产品； • 回访金融产品客户时提示其通过官网查询我司代销产品； • 在营销人员产品培训中强调，不得擅自代销金融产品。 www. •4 第一部分：代销金融产品业务规范 业务管理 营销人员资格管理 营销人员具备的资格 可销售的金融产品 券商资管产品 证券从业资格 信托理财产品 银行理财产品 基金从业资格 基金产品 保险代理资格 保险产品 …… …… www. •5 第一部分：代销金融产品业务规范 业务管理 合规与风控管理