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东南标准认证中心 FSMS/HACCP体系基本情况检查表（一阶适用） SEC/JL-C02.06HF1-2013 版号：5/0 第 PAGE 2 页 共 NUMPAGES 3 页 受审核方名称： 审核员（签字）: 组长（签字）: 陪同人员： 审核时间： 年 月 日 检查内容 检查记录 结论及说明 一、体系建立、实施的基本情况 1.体系是否已有效运行3个月以上 □是 □否 2.组织机构图及职责说明是否与实际一致 □是 □否 3.是否存在外包（委托加工） □是 □否 说明： 4.是否存在多场所： □是 □否 说明： 5.内审时间： 6.管理评审时间： □符合 □不符合 问题： 二、法律、法规、标准要求获取及遵守情况 1.证件核实 1.1核实营业执照/机构代码证： 组织名称是否与申请一致 □是 □否 注册地址是否与申请一致 □是 □否 范围是否包含申请的范围 □是 □否 是否在有效期内 □是 □否 审核组保留了复印件（盖章） □是 □否 1.2核实各类许可证/备案证书： 名称是否与营业执照一致 □是 □否 生产地址是否是申请的审核地址□是 □否 是否在有效期内 □是 □否 审核组保留了复印件（盖章） □是 □否 1.3其他证书情况： 2.相关法律、法规、标准的识别情况 2.1是否识别了相关的法律、法规、标准及其它技术要求，识别是否齐全 □是 □否 2.2审核组保留了相关的法律、法规、标准及其它技术要求清单 □是 □否 □符合 □不符合 问题： 三、食品安全方针和目标的建立情况 1.方针是否合理 □是 □否 2.目标是否合理 □是 □否 □符合 □不符合 问题： 四、工艺流程核查 1.工艺流程图是否建立 □是 □否 2.工艺流程图是否与实际一致 □是 □否 3.审核组是否保留了工艺流程图 □是 □否 □符合 □不符合 问题： 五、资源配置情况 1.受审核方硬件配置是否满足要求 □是 □否 2.受审核方人力资源配置是否满足要求 □是 □否 3.受审核方其他方面资源配置是否满足要求 □是 □否 □符合 □不符合 问题： 六、关键控制点和CL值识别的合理性 CHACCP项目CP CCP数量 CL是否设置 CCP和CL值是否合理性 □符合 □不符合 问题： □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 七、现场运作概况 1.现场是否有生产，审核范围覆盖产品是否处于生产季 □是 □否 2.CCP点是否进行了监控 □是 □否 □符合 □不符合 问题： 八、产品安全性情况 1. 生产经营的产品是否符合适用的目标国/地区法律、法规、标准和规范的要求，近一年内未发生违法我国和进口国/地区相关法律、法规的食品安全事故（要有自我声明） □是 □否 2. 是