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有限责任公司 员工奖惩暂行条例 第一章总则 第二章奖励 第三章惩处 第四章功过相抵 第五章附则 总则 第一条 为教育、引导员工遵守国家法律法规，遵守社会公德、职业道德及公司各项规章制度，鼓励先进弘扬正气，惩罚违纪抑制错误，维护正常的工作秩序，营造良好的组织环境，根据国家的有关法律法规，结合公司的实际情况，特制定本条例。 第二条 公司奖惩制度坚持奖罚分明、有功必奖、有过必罚原则，奖励上物质与精神结合，惩处上先教育后处罚，旨在通过员工行为的正确引导和榜样激励，充分调动员工的积极性，建立一支德才兼备的员工队伍，增强公司防范风险和对外竞争的实力。 第三条 本条件适用于已与公司签订了劳动合同，建立了劳动关系的所有员工。 奖励 第四条 奖励形式分为嘉奖、记功、记大功、加薪晋级、授予称号。在给予上述奖励时，可以发给一次性奖金。 第五条 奖励条件 有下列表现的员工，可视事迹突出程度给予适当奖励： 一、在本职岗位上做出显著成绩，为公司做出突出贡献的； 二、工作认真负责，开拓进取，一贯积极主动，忠于职守，廉洁奉公，成绩显著的； 三、在经营管理、利润创造、市场开拓、业务创新、服务质量、研究咨询、项目管理、成本节约等方面成绩突出的； 四、对改进经营管理、市场开拓、服务质量等方面提出合理化建议，经实践取得显著成效的； 五、为公司赢得信誉，消除不良影响，事迹突出的； 六、遇有事故（灾难），勇于负责，处置得宜，使公司或客户财产免遭或少遭损失的； 七、检举违法违规、失职行为、损害公司利益者； 八、其他应大力提倡和宣扬的行为。 第六条 奖励权限 一、公司总裁可直接对员工或单位给予奖励，所需奖金在总裁奖励基金中列支； 二、公司人事部门负责公司级奖励的归口管理，各相关职能部门协助人事部门组织实施； 三、各证券营业部、分支机构可以对所辖范围内的员工进行本部门级的奖励，并可给予相应的物质奖励，奖励资金在营业部经理奖励基金中列支。 第七条 奖励办法和程序 一、不定期奖励 1、公司对平时涌现的突出先进行为及时给予表彰奖励。奖励由员工所在部门推荐，填写《员工奖励审批表》，按管理权限进行逐级报批。 2、某一工作阶段或某一项目结束后，进行总结，对其中表现出色的个人或集体予以表彰奖励。奖励由公司经营班子提出，或由总部相关职能部门提议，公司人事部门组织，相关职能部门协助。 二、定期奖励（年度评比） （一）公司原则上每年进行一次年度先进的评比，并视情况设立奖项，一般包括单项奖和综合奖。 1、单项奖包括服务质量奖、市场开拓奖、突出创利奖及其他特殊贡献奖等； 2、综合奖包括先进集体及先进个人，先进个人包括先进管理者及模范管理者、先进员工及模范员工等。 （二）综合奖评奖比例和评奖办法 1、先进管理者不超过管理者（部门总经理助理以上）总数的10%，模范管理者不超过管理者（部门经理总助理以上）总数的2%，可以空缺。 先进员工不超过员工总数的5%；模范员工不超过员工总数的1%，可以空缺。 2、综合奖采用结合考核、部门推荐、集中评议办法，以公平公正、严格标准、宁缺勿滥为原则。由各部门结合年度考核结果，进行民主评议，推荐人选后逐级上报，由公司年度考核工作小组、或人事部门组织有关部门组成评议小组，结合考核结果进行综合评议，初步确定名单后报总裁办公会议审批。 第八条 员工受奖励的资料记入个人档案。对特别突出的事迹和先进的经验，大力进行宣传和推广。 惩处 第九条 惩处形式分为：警告、记过、记大过、降级、辞退，在给予上述处分的同时，可视情况给予一定的经济处罚。 第十条 有下列行为之一的，视情况给予行政处分或经济处罚： 一、违反劳动纪律，经常迟到、早退、旷工，态度恶劣，未能完成工作任务，影响工作开展的； 二、无正当理由不服从工作调配、指挥，或无理取闹，扰乱秩序，影响工作正常开展的； 三、团队意识差，各自为政，未能很好配合其他人员或其他部门工作的； 四、服务态度差，言行不文明，影响客户情绪，损害公司形象的； 五、秘自把公司客户介绍给外单位，并从对方谋取报酬的； 六、违反操作规程和岗位职责，玩忽职守，或工作质量差，造成较大潜在经营风险；或造成事故，使客户财产或公司财产遭受损失的，对公司声誉造成不良影响的； 七、滥用职权或利用工作之便，损公肥私，顾私怠公，造成不良影响，或使公司财产遭受损失的； 八、发生突发事故，未能坚守岗位，采取措施，减少损失的； 九、失泄公司或客户机密的； 十、违反财务制度，给公司造成经济损失的； 十一、弄虚作假，歪曲事实，打击报复的； 十二、各级管理人员责任心不强、管理不严、制度不健全、工作不深入、违章指挥，使本单位发生严重违规操