集团企业内控与风险管理培训课件.pptx

集团企业内控与风险管理;客户需求分析 产品总体架构 产品详细解决方案 产品应用价值 客户案例;;国内法规对内部控制概念的定义;监管机构对企业内控体系建设提出具体要求;与此同时，国内不断曝光的由于内控缺失给企业带来巨大损失的典型案例，也凸显出内控体系建设的重要性;为什么要加强内部控制-教训-中航油事件;为什么要加强内部控制-教训-中石油事件;经查，这起事故的直接原因是： 中油燃料油股份有限公司委托上海祥诚公司使用天津辉盛达公司生产的含有强氧化剂过氧化氢的“脱硫化氢剂”，违规在原油库输油管道上进行加注“脱硫化氢剂”作业 中国石油国际事业有限公司（中国联合石油有限责任公司）及其下属公司安全生产管理制度不健全，未认真执行承包商施工作业安全审核制度 中油燃料油股份有限公司未经安全审核就签订原油硫化氢脱除处理服务协议 中石油大连石化分公司及其下属石油储运公司未提出硫化氢脱除作业存在安全隐患的意见；中国石油天然气集团公司和中国石油天然气股份有限公司对下属企业的安全生产工作监督检查不到位;;为什么要加强内部控制-教训-农行事件;因此，“对外满足合规，对内提升管理”构成了企业开展内控体系建设的双重动因;从构建合规内控为基础逐步提升企业管理能力，帮助企业持续发展;客户需求分析 产品总体架构 产品详细解决方案 产品应用价值 客户案例;产品总体应用目标;整体解决方案;客户需求分析 产品总体架构 产品详细解决方案 产品应用价值 客户案例;第一阶段：项目启动与计划阶段;建立内控管理组织与岗位体系;对集团内部各层级的风险加以识别;实现集团多级风险评估管理;重要风险认定与评估结果分析;第二阶段：内控梳理对标阶段;建立企业内控体系和流程标准;形成风险控制矩阵和相关流程制度;内部控制穿行测试;第三阶段：内控整改固化阶段;根据内部控制点测试报告进行整改;确定后的控制矩阵和相关资料形成内控手册;第四阶段：内控自我评价阶段;集团多层级内部控制的自我评价;信息系统安全监控;支持内控IT审计对于信息化系统的控制要求;实现系统控制的业务职责分离检查;定期修订内???手册，与时俱进;第五阶段：接受外部审计、董事会报告及持续运行阶段;内控审计平台实现与外部审计的对接;客户需求分析 产品总体架构 产品详细解决方案 产品应用价值 客户案例;NC6集团企业内控与风险管理解决方案价值;客户需求分析 产品总体架构 产品详细解决方案 产品应用价值 客户案例;;;